Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ И ЛИКВИДАТОРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 03.07.2007 N 306-П) (ред. от 26.11.2007)

4.1. По результатам проверки составляются акт проверки и докладная записка о результатах проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - докладная записка) на имя должностного лица Банка России, назначившего проверку.

Акт проверки составляется в 2 экземплярах по форме приложения 6 к настоящему Положению и подписывается руководителем и членами рабочей группы Банка России. В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы Банка России (болезнь, отпуск, служебная командировка и иные объективные причины) руководитель рабочей группы Банка России делает отметку о причине отсутствия подписи данного члена рабочей группы Банка России.

В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, обязательным приложением к акту проверки, промежуточному акту проверки (составляемому в случае, предусмотренном пунктом 4.5 настоящего Положения), докладной записке (составляемой в случае, предусмотренном подпунктом 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.

Первый экземпляр акта проверки вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

При наличии оснований для применения по результатам проверки в отношении конкурсного управляющего (ликвидатора) мер, указанных в главе 5 настоящего Положения, в докладную записку включаются предложения о применении таких мер для принятия решения.

4.2. При принятии решения о прекращении проверки результаты проверки оформляются следующим образом:

4.2.1. в случае когда конкурсным управляющим (ликвидатором) за период с даты начала проверки до даты прекращения проверки, указанной в уведомлении о прекращении проверки, были представлены документы, необходимые и достаточные для проведения проверки, составляются акт проверки и докладная записка;

4.2.2. в случае когда конкурсным управляющим (ликвидатором) за период с даты начала проверки до даты прекращения проверки, указанной в уведомлении о прекращении проверки, не были представлены документы, необходимые и достаточные для проведения проверки, составляется докладная записка.

4.3. При несогласии с результатами проверки конкурсный управляющий (ликвидатор) вправе представить письменные возражения на акт проверки в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее 5 рабочих дней после даты вручения акта проверки или даты получения соответствующего заказного почтового отправления.

Письменные возражения на акт проверки, представленные в установленный настоящим пунктом срок, являются неотъемлемой частью акта проверки и рассматриваются при решении вопроса о применении в отношении конкурсного управляющего (ликвидатора) мер, указанных в главе 5 настоящего Положения.

4.4. Не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения указанного в пункте 4.3 настоящего Положения 5-дневного срока, второй экземпляр акта проверки, письменные возражения на акт проверки (при их наличии) и докладная записка передаются руководителем рабочей группы Банка России должностному лицу Банка России, назначившему проверку, для принятия в течение 3 рабочих дней после дня получения перечисленных документов решения о применении мер, указанных в главе 5 настоящего Положения.

В случае составления только докладной записки последняя передается не позднее рабочего дня, следующего за днем ее составления, должностному лицу Банка России, назначившему проверку, для принятия в течение 3 рабочих дней после дня ее получения решения о применении мер, указанных в главе 5 настоящего Положения.

При проведении проверки территориальным учреждением копии второго экземпляра акта проверки (при его наличии), письменных возражений на акт проверки (при их наличии) и докладной записки направляются в Департамент в срок не позднее 5 рабочих дней после истечения срока представления конкурсным управляющим (ликвидатором) письменных возражений на акт проверки (после даты прекращения проверки, указанной в уведомлении о прекращении проверки) вместе с информацией о принятом решении о применении по результатам проверки мер, указанных в главе 5 настоящего Положения, и документами, подтверждающими применение указанных мер (при их наличии).

В случае выявления территориальным учреждением в ходе проверки деятельности аккредитованного лица установленных подпунктами 2 и 3 пункта 7 статьи 50.20 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России территориальное учреждение, в целях подготовки материалов для рассмотрения Комиссией по аккредитации при Банке России арбитражных управляющих в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций (далее - Комиссия по аккредитации при Банке России), вместе с перечисленными выше документами направляет в Департамент предложение об аннулировании аккредитации при Банке России или предложение об отказе в продлении срока аккредитации при Банке России.

4.5. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, до завершения проверки могут быть составлены промежуточный акт проверки и докладная записка на имя должностного лица Банка России, назначившего проверку.

4.5.1. Промежуточный акт проверки может составляться при наличии следующих оснований:

выявление обстоятельств, предусмотренных подпунктом 3 пункта 1 статьи 50.24 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с ходатайством об отстранении аккредитованного лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора);

выявление предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 и пунктом 4 статьи 50.24 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" оснований для обращения Банка России в арбитражный суд с жалобой на действия аккредитованного лица, представителя государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), действующего на основании доверенности Агентства;

выявление установленных подпунктами 2 и 3 пункта 7 статьи 50.20 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России.

4.5.2. Промежуточный акт проверки составляется в порядке, аналогичном установленному абзацем вторым пункта 4.1 настоящего Положения в отношении акта проверки, и вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

При несогласии с выводами, изложенными в промежуточном акте проверки, конкурсный управляющий (ликвидатор) вправе представить в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, письменные возражения на промежуточный акт проверки в порядке и в сроки, аналогичные установленным пунктом 4.3 настоящего Положения в отношении представления письменных возражений на акт проверки.

4.6. Не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока представления конкурсным управляющим (ликвидатором) письменных возражений на промежуточный акт проверки, второй экземпляр промежуточного акта проверки, письменные возражения на промежуточный акт проверки (при их наличии) и докладная записка передаются должностному лицу Банка России, назначившему проверку, для принятия в течение 3 рабочих дней после дня получения перечисленных документов решения о применении мер, указанных в главе 5 настоящего Положения, а также принятия решения о продолжении (прекращении) проверки.

При принятии решения о продолжении проверки она проводится в установленном настоящим Положением порядке до даты завершения проверки.

В случае принятия решения о прекращении проверки результаты проверки оформляются документами, предусмотренными пунктом 4.2 настоящего Положения.

Решение о прекращении проверки оформляется в порядке, аналогичном установленному абзацем восьмым пункта 3.6 настоящего Положения в отношении решения о прекращении проверки, принятого по результатам рассмотрения акта о противодействии. Первый экземпляр уведомления о прекращении проверки вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

При проведении проверки территориальным учреждением копии второго экземпляра промежуточного акта проверки, письменных возражений на промежуточный акт проверки (при их наличии), докладной записки направляются в Департамент в срок не позднее 5 рабочих дней после истечения срока представления конкурсным управляющим (ликвидатором) письменных возражений на промежуточный акт проверки вместе с информацией о принятом решении о применении по результатам проверки в отношении конкурсного управляющего (ликвидатора) мер, указанных в главе 5 настоящего Положения, и документами, подтверждающими применение указанных мер (при их наличии).

В случае выявления территориальным учреждением в ходе проверки деятельности аккредитованного лица установленных подпунктами 2 и 3 пункта 7 статьи 50.20 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России территориальное учреждение, в целях подготовки материалов для рассмотрения Комиссией по аккредитации при Банке России, вместе с перечисленными выше документами направляет в Департамент предложение об аннулировании аккредитации при Банке России или предложение об отказе в продлении срока аккредитации при Банке России.

4.7. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, Банк России вправе направить конкурсному управляющему (ликвидатору) предписание.

Предписание составляется в 2 экземплярах по форме приложения 7 к настоящему Положению, подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.

Первый экземпляр предписания вручается (направляется) конкурсному управляющему (ликвидатору) в порядке, аналогичном установленному абзацами третьим - шестым пункта 3.2 настоящего Положения в отношении поручения.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) обязан в течение 10 дней со дня получения предписания принять меры по устранению выявленных нарушений и уведомить об этом проводившее проверку структурное подразделение Банка России.

Копия второго экземпляра предписания, врученного (направленного) конкурсному управляющему (ликвидатору) территориальным учреждением, направляется в Департамент в срок не позднее 2 рабочих дней после даты вручения (направления) предписания конкурсному управляющему (ликвидатору).

Территориальное учреждение в срок не позднее 5 рабочих дней после истечения срока, установленного настоящим пунктом для уведомления конкурсным управляющим (ликвидатором) о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений, информирует Департамент об исполнении (неисполнении) предписания.

В случае неисполнения предписания, врученного (направленного) аккредитованному лицу территориальным учреждением, территориальное учреждение, в целях подготовки материалов для рассмотрения Комиссией по аккредитации при Банке России, вместе с информацией об этом направляет в Департамент предложение об аннулировании аккредитации при Банке России.

4.8. В случае неисполнения предписания, врученного (направленного) аккредитованному лицу, материалы направляются в Комиссию по аккредитации при Банке России для рассмотрения вопроса об аннулировании аккредитации при Банке России в порядке, установленном Положением Банка России от 14 декабря 2004 года N 265-П "Об аккредитации арбитражных управляющих при Банке России в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2005 года N 6280 ("Вестник Банка России" от 9 февраля 2005 года N 7) (далее - Положение Банка России от 14 декабря 2004 года N 265-П).

В случае выявления в ходе проверки деятельности аккредитованного лица установленных подпунктами 2 и 3 пункта 7 статьи 50.20 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России материалы направляются в Комиссию по аккредитации при Банке России для рассмотрения вопроса об аннулировании аккредитации при Банке России или отказе в продлении срока аккредитации при Банке России в порядке, установленном Положением Банка России от 14 декабря 2004 года N 265-П.

4.9. Поручение, дополнение к поручению, промежуточный акт проверки, акт проверки, акт о противодействии, уведомление о прекращении проверки, предписание регистрируются в САДД в соответствии с нормативными актами Банка России, регламентирующими документооборот и делопроизводство в системе Банка России.

4.10. Поручение, дополнение к поручению, заявка, промежуточный акт проверки, письменные возражения на промежуточный акт проверки, акт проверки, письменные возражения на акт проверки, докладная записка, акт о противодействии, уведомление о прекращении проверки, предписание, информация об исполнении (неисполнении) предписания, переписка по результатам проверки, а также другие документы, полученные в ходе проверки и являющиеся приложением к акту проверки (промежуточному акту проверки), помещаются в дело проверки, которое хранится в Департаменте (территориальном учреждении) в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России для хранения документов, содержащих конфиденциальные сведения.