Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 23.05.2008 N 130 (ред. от 08.08.2008) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ"

8. Информация о порядке исполнения государственной функции представляется Росфинмониторингом и его территориальными органами:

с использованием средств телефонной, почтовой связи и электронного информирования;

посредством размещения в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования (в том числе в сети Интернет), на информационных стендах, публикации в средствах массовой информации, издания информационных материалов (брошюр, буклетов и т.д.).

9. Сведения о местонахождении, контактных телефонах, адресах электронной почты Росфинмониторинга и его территориальных органов, исполняющих государственную функцию, приводятся в приложении 1 к настоящему Административному регламенту и размещаются на Интернет-сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru).

10. Сведения о графике (режиме) работы территориальных органов Росфинмониторинга сообщаются по телефонам для справок (консультаций), а также размещаются:

на Интернет-сайте Росфинмониторинга;

на информационном стенде перед входом в помещение, в котором располагается территориальный орган Росфинмониторинга.

11. На информационных стендах территориальных органов Росфинмониторинга в помещении, предназначенном для приема от представителей организаций документов на согласование правил, размещается следующая информация:

- блок-схемы последовательности действий при исполнении Росфинмониторингом государственной функции (приложение 2 к настоящему Административному регламенту), наглядно отображающие алгоритм прохождения административной процедуры;

- перечни документов, необходимых для согласования правил, а также требования, предъявляемые к этим документам;

- основания отказа в согласовании правил;

- график (режим) работы с организациями;

- номера кабинетов, в которых осуществляются консультации по вопросам согласования правил, а также прием соответствующих документов от представителей организаций;

- полный почтовый адрес территориального органа Росфинмониторинга, осуществляющего государственную функцию;

- адрес Интернет-сайта Росфинмониторинга;

- справочный номер телефона, фамилию, имя, отчество и должность специалистов, уполномоченных осуществлять согласование правил.

12. При ответах на телефонные звонки и устные обращения представителя организации специалисты подробно и в вежливой (корректной) форме консультируют обратившихся по следующим вопросам согласования правил:

о перечне документов, необходимых для согласования правил организации;

о требованиях, предъявляемых к оформлению и содержанию правил в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

о времени приема и выдачи документов;

о сроках согласования правил;

о порядке обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции.

Ответ на телефонный звонок должен начинаться с информации о наименовании органа, в который позвонил представитель организации, фамилии, имени, отчестве и должности специалиста, принявшего телефонный звонок.

13. При консультировании по письменным обращениям ответ на обращение по вопросам, перечень которых установлен пунктом 11 настоящего Административного регламента, направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (фельдсвязью, спецсвязью) в адрес организации в срок, не превышающий 15 дней с момента регистрации письменного обращения.

В случае обращения организации по вопросам, перечень которых установлен пунктом 11 настоящего Административного регламента, в форме электронного сообщения (Интернет-обращений) в нем предусматривается указание реквизитов, необходимых для подготовки письменного ответа, после чего обращение распечатывается, и дальнейшая работа с ним ведется как с письменным обращением. В случае отсутствия реквизитов, необходимых для направления письменного ответа, по электронной почте направляется уведомление об отказе в рассмотрении Интернет-обращения (с обоснованием причин отказа).

В иных случаях ответ на обращение направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (фельдсвязью, спецсвязью) в адрес организации в срок, не превышающий 30 дней с момента регистрации письменного обращения.

14. Организации, представившие в территориальные органы Росфинмониторинга документы для согласования правил, в обязательном порядке информируются:

о согласовании правил;

об отказе в согласовании правил.

Информирование о результатах исполнения государственной функции осуществляется специалистами при личном контакте с представителем организации, а также посредством почтовой, телефонной связи и электронной почты.

15. Информация о сроке исполнения государственной функции сообщается представителю организации при подаче документов.

16. В любое время с момента приема документов для согласования правил представитель организации имеет право на получение сведений о ходе исполнения государственной функции посредством телефонной связи, электронной почты или при личном посещении территориального органа Росфинмониторинга.

17. Для получения сведений о ходе исполнения государственной функции представителем организации сообщается полное наименование организации, а также дата представления документов (при представлении документов лично) или дата направления документов при их направлении заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (фельдсвязью, спецсвязью).

Представителю организации предоставляются сведения о том, на каком этапе согласования правил находится представленный им пакет документов.

18. Для согласования правил организация представляет в территориальный орган Росфинмониторинга следующие документы:

а) заявление о согласовании правил (в произвольной форме);

б) два экземпляра правил внутреннего контроля.

Организация вправе представить для согласования правил дополнительные документы, не предусмотренные Административным регламентом, которые могут иметь значение для осуществления государственной функции.

Заявление о согласовании правил (образец заявления приведен в приложении 3 к настоящему Административному регламенту) подписывается руководителем и заверяется печатью организации.

19. Титульный лист правил должен содержать полное наименование организации, представившей правила, наименование должности, фамилию, имя, отчество руководителя организации, утвердившего правила, его подпись, оттиск печати организации и дату утверждения правил.

Каждый экземпляр правил должен быть прошит и пронумерован. На оборотной стороне последнего листа правил делается надпись о количестве листов (цифрами и прописью), включая приложения к правилам, которая подтверждается подписью специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил, с расшифровкой подписи и указанием должности специального должностного лица, а также даты проставления подписи. Подпись специального должностного лица должна быть заверена печатью организации.

20. Все документы представляются на русском языке, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

21. Документы, необходимые для исполнения государственной функции, не должны содержать противоречивой и недостоверной информации.

22. Правила должны быть разработаны в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и включать:

- порядок документального фиксирования необходимой информации;

- порядок обеспечения конфиденциальности информации;

- квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;

- критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности организации;

- порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

23. Сотрудники территориальных органов Росфинмониторинга, участвующие в исполнении государственной функции, осуществляют прием представителей организаций в соответствии со следующим графиком:

Прием представителей организаций не осуществляется в праздничные дни и сокращается на один час в предпраздничные рабочие дни.

24. Центральный вход в здания территориальных органов оборудуется информационной табличкой (вывеской), содержащей информацию о полном наименовании территориального органа Росфинмониторинга, осуществляющем исполнение государственной функции.

25. Территориальные органы Росфинмониторинга осуществляют рассмотрение документов, необходимых для выполнения государственной функции и указанных в пункте 18 настоящего Административного регламента, в течение 15 рабочих дней со дня их получения на бесплатной основе.

26. Территориальные органы Росфинмониторинга принимают решение об отказе в согласовании правил в случае, если представленные документы не отвечают требованиям, изложенным в пунктах 18 - 22 настоящего Административного регламента.