Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.06.2002 N 691/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

Документы, в соответствии с которыми специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий) обязан осуществлять свою деятельность, и условия осуществления этой деятельности. Виды ответственности и обязанностей специализированного депозитария. Ответственность специализированного депозитария в случае, если на него возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, и в случае привлечения специализированным депозитарием другого депозитария для исполнения своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги. Ответственность и обязанности специализированного депозитария перед управляющей компанией.

Контрольные функции специализированного депозитария, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией требований актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и связанные с распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Ограничения деятельности специализированного депозитария.

Вознаграждение и отчетность специализированного депозитария перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Осуществление контроля за деятельностью специализированного депозитария со стороны Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Требования, предъявляемые к специализированному депозитарию инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий). Организации, имеющие право осуществлять деятельность в качестве специализированного депозитария. Возможность совмещения деятельности специализированного депозитария с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, минимальный размер и порядок расчета собственного капитала специализированного депозитария.

Возможность участия управляющей компании в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор. Квалификационные требования к штату и исполнительному органу специализированного депозитария. Требования к лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария. Требования к Регламенту специализированного депозитария.

Документы, необходимые для представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг для получения лицензии. Порядок и сроки рассмотрения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг заявления на предоставление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в предоставлении лицензии.

Основания и порядок приостановления действия лицензии специализированного депозитария. Порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии специализированного депозитария.

Основания для аннулирования лицензии специализированного депозитария. Порядок и последствия аннулирования лицензии специализированного депозитария. Операции, которые не вправе совершать специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии.

Организационно - правовая форма и сущность деятельности фондов по негосударственному пенсионному обеспечению населения. Понятия пенсионного договора, вкладчика и участника негосударственного пенсионного фонда, правил негосударственного пенсионного фонда, пенсионных взносов, накоплений и резервов. Функции негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании негосударственного пенсионного фонда. Роль депозитария в обеспечении деятельности негосударственного пенсионного фонда. Понятия собственного имущества и пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.

Требования к юридическим лицам, осуществляющим депозитарное обслуживание негосударственных пенсионных фондов. Требования к хранению пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, размещенных в ценные бумаги. Требования к договору, заключаемому специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом.