Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-107/пз-н (ред. от 20.01.2009) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА"

18.1. Срок проведения выездной проверки составляет от 30 до 60 дней.

Проверка организации может быть завершена раньше срока, установленного приказом ФСФР России (РО ФСФР России).

Назначивший проверку руководитель (заместитель руководителя) ФСФР России (РО ФСФР России) может продлить приказом ФСФР России (РО ФСФР России) срок выездной проверки на срок до 60 дней в следующих случаях:

- значительный объем проверяемой информации;

- непредоставление проверяемой организацией и/или иными поднадзорными организациями запрашиваемых документов в установленный срок;

- выявление в результате рассмотрения предоставленных документов необходимости запроса и изучения дополнительных документов.

Максимальный срок проведения выездной проверки (с учетом возможного продления) - 120 дней.

Выездная проверка проводится за период деятельности организации, не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок, но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за исключением проверки эмитентов.

Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь открывшимися обстоятельствами, или ФСФР России в порядке контроля за деятельностью РО ФСФР России, проводившего проверку.

18.2. Камеральная проверка проводится в срок до 5 месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок камеральной проверки может быть продлен назначившим ее руководителем (заместителем руководителя) ФСФР России (РО ФСФР России) на один месяц.

Максимальный срок проведения камеральной проверки (с учетом возможного продления) - 6 месяцев.

Основаниями для продления проверок также могут являться:

- необходимость дополнительного изучения материалов, связанных с проводимой проверкой;

- несвоевременное представление или непредоставление организациями материалов, документов и информации, необходимых для проведения проверки;

- необходимость уточнения достоверности информации в организациях и государственных органах Российской Федерации.

18.3. Срок проведения наблюдения ограничивается сроком проведения наблюдаемого собрания акционеров.