Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-107/пз-н (ред. от 20.01.2009) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА"

23. ФСФР России (РО ФСФР России) рассматривает акт выездной проверки, а также документы и материалы, представленные организацией, и принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения от организации второго экземпляра акта. Отчет о наблюдении рассматривается в срок, не превышающий 30 дней с даты его подписания инспекторами, осуществлявшими наблюдение.

В случае невозвращения в ФСФР России (РО ФСФР России) руководителем организации (лицом, исполняющим его обязанности) акта выездной проверки либо нарушения срока его направления ФСФР России (РО ФСФР России) рассматривает акт выездной проверки и принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 45 дней с даты вручения (направления в установленном порядке) акта организации.

В случае если к направленному в ФСФР России (РО ФСФР России) второму экземпляру акта проверки организацией прилагаются письменные возражения (с подтверждающими документами или без таковых), ФСФР России (РО ФСФР России) в случае необходимости направляет организации предписание о предоставлении недостающих документов. Решение о необходимости направления организации предписания о предоставлении недостающих документов принимает начальник Управления надзора (руководитель соответствующего структурного подразделения РО ФСФР России). Решение о направлении организации предписания о предоставлении недостающих документов может быть принято в сроки, предусмотренные абзацами первым и вторым пункта 23 Административного регламента.

Порядок подготовки и направления предписания о предоставлении документов установлен пунктом 15.2 Административного регламента.

В случае направления организации предписания о предоставлении недостающих документов ФСФР России (РО ФСФР России) принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 15 дней с даты получения от организации недостающих документов (или письма с объяснениями относительно причин их непредоставления). В случае неисполнения организацией предписания о предоставлении недостающих документов либо нарушения срока исполнения предписания ФСФР России (РО ФСФР России) принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 30 дней с даты направления такого предписания в установленном порядке в адрес организации.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.1. По результатам проведенной проверки Центральным аппаратом ФСФР России могут быть приняты следующие решения:

а) о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности;

б) о направлении предписания о запрете или ограничении проведения профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг или предписания о запрете на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специального депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

в) о направлении предписания о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива;

г) о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной проверяемой организации;

д) об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг проверяемой организации или лицензии, выданной проверяемой организации, осуществляющей:

- деятельность инвестиционного фонда,

- деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,

- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,

- деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

е) об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива;

ж) об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.2. По результатам проведенной проверки РО ФСФР России могут быть приняты следующие решения:

а) о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности;

б) о направлении предписания о запрете или ограничении проведения профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг;

в) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии проверяемой организации;

г) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о направлении предписания о запрете на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда;

д) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй;

е) о направлении предписания о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива;

ж) об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.3. Решение по результатам проверки принимается в форме приказа, предписания или обращения в суд.

В случае принятия решения о направлении в проверенную организацию предписания такое предписание направляется в организацию не позднее 3 рабочих дней с даты принятия данного решения. В случае принятия иного решения уведомление организации о принятом решении осуществляется путем направления в организацию соответствующего письма ФСФР России не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия.

В случае если по результатам рассмотрения акта выездной проверки (с учетом позиции сотрудника саморегулируемой организации и предоставленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки) или рассмотрения акта камеральной проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, в деятельности организации не установлено, решение ФСФР России (РО ФСФР России) не принимается.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.4. Вынесение предписания.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.4.1. Проект предписания подготавливается руководителем группы инспекторов, а в случае его отсутствия - инспектором из работников Управления надзора по поручению начальника Управления надзора (Приложения N 7 и 7а к Административному регламенту).

Проект предписания подготавливается специалистом Управления надзора, визируется исполнителем и начальником Управления надзора. Проект предписания подготавливается в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов, второй и третий экземпляры - на стандартных листах бумаги.

Максимальный срок выполнения действия 5 рабочих дней.

В течение последующих 2 рабочих дней проект предписания в порядке, установленном внутренними документами ФСФР России, визируется начальниками заинтересованных структурных подразделений.

После получения визы начальника Управления надзора и начальников заинтересованных структурных подразделений на проекте предписания специалист Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает предписание на бланке ФСФР России и отдает на подпись заместителю руководителя ФСФР России. Первый экземпляр предписания (оригинал) направляется адресату, второй (с визами) формируется в дело, третий формируется в дело структурного подразделения-исполнителя (Управление надзора).

Аналогичный порядок действует в РО ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.4.2. Предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (Приложение N 7 к Административному регламенту) направляется организации в целях прекращения и/или предотвращения в дальнейшей деятельности выявленных при проведении проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Если нарушения, допущенные организацией, не могут быть устранены, организации направляется предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения подобных нарушений в дальнейшем (Приложение N 7а к Административному регламенту).

Предписания, указанные в абзацах 1 и 2 настоящего подпункта, могут также содержать указание на необходимость устранения причин и условий, способствующих совершению нарушений, а также на необходимость принятия мер, направленных на профилактику совершения нарушений в деятельности организации.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.4.3. Организация обязана исполнить предписание в указанный в предписании срок, но не позднее 30 дней с момента получения предписания (в случае необходимости для устранения нарушений внесения изменений в учредительные документы организации - не позднее 90 дней с момента получения предписания), и представить в ФСФР России (РО ФСФР России) отчет об исполнении этого предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью организации) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.4.4. Управление надзора рассматривает предоставленный организацией отчет об исполнении предписания с приложением копий документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований, и в случае неустранения нарушений устанавливает необходимость направления нового (повторного) предписания, либо необходимость проведения внеплановой проверки.

В случае непредставления организацией в установленные сроки информации об устранении нарушений Управление надзора устанавливает:

- возможность продления сроков устранения нарушений в случае наличия уважительных (объективных) причин, не позволивших в установленные сроки устранить указанные нарушения;

- наличие основания для направления нового и/или повторного предписания;

- наличие основания для привлечения виновных лиц к ответственности.

При наличии основания для привлечения виновных лиц к ответственности Управление надзора приступает к возбуждению дела об административном правонарушении в порядке, установленном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, или подготавливает материалы для передачи в правоохранительные органы для решения вопроса о привлечении виновных лиц к уголовной ответственности.

Аналогичный порядок действует в РО ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.5. Предписание, запрещающее или ограничивающее отдельные операции на рынке ценных бумаг.

В случае выявления нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов или в случае если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, профессиональному участнику рынка ценных бумаг может быть направлено предписание ФСФР России о запрете или ограничении проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг (Приложение N 9 к Административному регламенту).

Решение о направлении организации предписания о запрете или ограничении операций принимает заместитель руководителя ФСФР России (в соответствии с распределением обязанностей). Срок действия предписания о запрете или ограничении операций на рынке ценных бумаг не может превышать 6 месяцев.

Решение о направлении организации предписания о запрете или ограничении операций может быть принято по результатам проведенной проверки, по результатам рассмотрения поступивших в ФСФР России жалоб, заявлений или обращений, содержащих сведения о возможных нарушениях законодательства Российской Федерации и законных прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг.

Порядок подготовки и направления предписания о запрете или ограничении отдельных операций аналогичен порядку, изложенному в пункте 23.4.1 Административного регламента. Контроль за исполнением организацией предписания о запрете на проведение всех или части операций осуществляется в соответствии с пунктами 23.4.3 и 23.4.4 Административного регламента.

Аналогичный порядок действует в РО ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.6. Предписание, запрещающее все или часть операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специального депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда.

Запрет на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев может быть введен предписанием ФСФР России (Приложение N 9 к Административному регламенту) в следующих случаях:

- неисполнение или ненадлежащее исполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушения или о представлении информации, объяснений, документов, которые необходимы для осуществления функций указанного органа;

- приостановление действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности специализированного депозитария или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг или аннулирования указанных лицензий;

- получение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления специализированного депозитария о выявленных им нарушениях управляющей компании, являющихся основанием для аннулирования лицензии управляющей компании;

- воспрепятствование проведению федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг проверки деятельности акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, специализированного депозитария или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

- нарушение порядка и сроков определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и (или) паевого инвестиционного фонда и определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая и (или) стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию;

- нарушение управляющей компанией требований о приостановлении выдачи или одновременно выдачи, обмена и погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

- отсутствие договора управляющей компании со специализированным депозитарием и (или) с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

- выдача управляющей компанией дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в количестве, превышающем количество инвестиционных паев, которое может быть выдано в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом.

Запрет на проведение всех или части операций негосударственного пенсионного фонда может быть введен предписанием ФСФР России (Приложение N 9 к Административному регламенту) в следующих случаях:

- неисполнение или ненадлежащее исполнение предписания уполномоченного федерального органа об устранении нарушения;

- неисполнение или ненадлежащее исполнение требования уполномоченного федерального органа о представлении информации, необходимой для осуществления функций (полномочий) указанного органа;

- воспрепятствование проведению уполномоченным федеральным органом проверки деятельности фонда;

- заключение негосударственным пенсионным фондом пенсионного договора или договора об обязательном пенсионном страховании при отсутствии договора со специализированным депозитарием.

Решение о направлении организации предписания о запрете или ограничении операций принимает руководитель ФСФР России (лицо, его замещающее). Срок действия предписания о запрете всех или части операций устанавливается до устранения нарушений или прекращения обстоятельств, послуживших основанием для направления предписания о соответствующем запрете, но не может превышать 6 месяцев.

Предписание, запрещающее все или часть операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специального депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда, может быть принято по результатам проведенной проверки и по результатам рассмотрения поступивших в ФСФР России жалоб, заявлений или обращений физических и юридических лиц в случае выявления нарушения законодательства Российской Федерации со стороны акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специального депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев или негосударственного пенсионного фонда.

Порядок подготовки и направления предписания о запрете всех или части операций аналогичен порядку, изложенному в пункте 23.4.1 Административного регламента. Контроль за исполнением организацией предписания о запрете всех или части операций осуществляется в соответствии с пунктами 23.4.3 и 23.4.4 Административного регламента.

В случае если РО ФСФР России выявляет нарушения, являющиеся основанием для направления предписания, запрещающего все или часть операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специального депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда, то РО ФСФР России направляет в Центральный аппарат ФСФР России представление о направлении соответствующего предписания в порядке, аналогичном установленному подпунктом 23.7.1 Административного регламента.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.7. Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии.

В случае выявления нарушений лицензионных требований и условий осуществления деятельности организации ФСФР России может быть принято решение в форме приказа о приостановлении действия лицензии организации.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.7.1. В случае выявления РО ФСФР России в деятельности организации нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, являющихся основанием для принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, РО ФСФР России направляют в ФСФР России (Управление надзора) представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии (далее - представление) соответствующих организаций в следующие сроки:

- в срок, не превышающий 10 дней с даты получения от организации экземпляра акта;

- в срок, не превышающий 30 дней с даты вручения (передачи) акта организации, если акт выездной проверки не возвращен в РО ФСФР России руководителем организации (замещающим его лицом) либо нарушен срок его направления;

- в срок, не превышающий 10 дней с даты утверждения акта камеральной проверки.

К представлению прилагаются:

- копия акта проверки с возражениями и замечаниями организации (при наличии);

- копии документов, подтверждающих нарушения, указанные в представлении о приостановлении или аннулировании лицензии (при необходимости).

Управление надзора осуществляет рассмотрение представлений РО ФСФР России о приостановлении действия или аннулировании лицензий.

По результатам рассмотрения представлений Управление надзора в срок, не превышающий 15 дней с даты получения документов из РО ФСФР России, подготавливает предложения о принятии мер в отношении организации, допустившей нарушения законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. По результатам рассмотрения ФСФР России могут быть приняты следующие решения:

- о направлении организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности;

- о рекомендации РО ФСФР России направить организации предписание об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности;

- о приостановлении действия лицензии;

- об аннулировании лицензии.

Решение руководителя ФСФР России в отношении указанных в представлениях организаций Управление надзора в течение 5 рабочих дней с даты его принятия доводит до сведения соответствующих РО ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.7.2. Приостановление действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется ФСФР России в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приостановление действия лицензии осуществляется по решению ФСФР России на срок до 6 месяцев.

Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия ФСФР России решения о возобновлении действия лицензии.

Письмо ФСФР России, уведомляющее о решении ФСФР России о приостановлении действия лицензии, должно быть направлено организации в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии. Если нарушения, допущенные организацией, могут быть устранены, ФСФР России направляет организации одновременно с письмом ФСФР России, уведомляющим о решении о приостановлении действия лицензии, предписание об устранении выявленных нарушений (пункт 23.4.1 Административного регламента).

Письмо ФСФР России, уведомляющее о решении о приостановлении действия лицензии, оформляется аналогично письму ФСФР России, уведомляющему о проведении проверки (пункт 19.1 Административного регламента). К такому письму прикладывается копия соответствующего приказа о приостановлении действия лицензии.

Если нарушения, допущенные организацией, не могут быть устранены, ФСФР России направляет организации одновременно с письмом, уведомляющим о решении о приостановлении действия лицензии, предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения подобных нарушений в дальнейшем.

Решение ФСФР России о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано организацией в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае устранения организацией нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, организация обязана представить в ФСФР России документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае принятия организацией мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, организация обязана представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае устранения организацией нарушений законодательства Российской Федерации или принятия организацией надлежащих мер, направленных на недопущение нарушений законодательства в дальнейшей деятельности, ФСФР России принимает решение о возобновлении действия лицензии в течение 15 рабочих дней с даты получения отчета об исполнении предписания.

Письмо ФСФР России, уведомляющее о решении ФСФР России о возобновлении действия лицензии, должно быть направлено организации в течение 3 рабочих дней с даты его принятия. Порядок оформления такого письма аналогичен порядку оформления письма ФСФР России, уведомляющего о проведении проверки (пункт 19.1 Административного регламента). К такому письму прикладывается копия соответствующего приказа о возобновлении действия лицензии.

В случае непредставления в ФСФР России в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, ФСФР России принимает решение об аннулировании лицензии.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.7.3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг может быть аннулирована ФСФР России в следующих случаях:

- неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <*>;

- в случае непредставления в ФСФР России в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем;

- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.7.4. Лицензия, выданная организации, осуществляющей деятельность инвестиционного фонда, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, может быть аннулирована в следующих случаях:

- неисполнение предписания ФСФР России (РО ФСФР России) об устранении нарушения требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, если такое нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части операций;

- неоднократное в течение года неисполнение предписаний ФСФР России (РО ФСФР России) при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, за исключением предписания о запрете на проведение всех или части операций;

- однократное неисполнение предписания ФСФР России о запрете на проведение всех или части операций;

- неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария;

- однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления уведомлений в федеральный орган исполнительной власти и Пенсионный фонд Российской Федерации, обязанность представления которых предусмотрена федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, а равно неоднократное неисполнение указанной обязанности в течение года;

- неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария;

- прекращение руководства текущей деятельностью организации (принятие решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного принятия решения об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа, либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа), за исключением случая прекращения руководства текущей деятельностью специализированного депозитария, если деятельность последнего осуществляется отдельным структурным подразделением;

- неоднократное в течение года ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием обязанностей по контролю при осуществлении им деятельности на основании лицензии специализированного депозитария;

- неоднократное в течение года нарушение специализированным депозитарием порядка ведения реестра владельцев инвестиционных паев, а также однократное нарушение порядка учета прав при совершении сделок с инвестиционными паями, ограниченными в обороте;

- аннулирование у специализированного депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности;

- нарушение акционерным инвестиционным фондом требования о запрете осуществления иной предпринимательской деятельности;

- нарушение акционерным инвестиционным фондом требований относительно размещения ценных бумаг;

- нарушение акционерным инвестиционным фондом требований к уставу и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;

- однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;

- несоблюдение управляющей компанией предусмотренных законодательством Российской Федерации ограничений деятельности;

- включение в состав закрытого паевого инвестиционного фонда при его формировании (выдаче дополнительных инвестиционных паев) имущества, которое не соответствует требованиям к составу активов паевого инвестиционного фонда, установленным законодательством Российской Федерации, а также выдача специализированным депозитарием согласия на включение указанного имущества в состав фонда;

- совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти, при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, а также выдача специализированным депозитарием согласия на совершение такой сделки;

- неоднократное в течение года осуществление выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным инвесторам.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.7.5. Лицензия, выданная организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, может быть аннулирована в следующих случаях:

- неисполнение предписания уполномоченного федерального органа об устранении нарушения требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации, в соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на основании лицензии, если такое нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части операций;

- неоднократное в течение года неисполнение предписаний уполномоченного федерального органа об устранении нарушений требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации, в соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на основании лицензии;

- нарушение запрета уполномоченного федерального органа на проведение операций;

- неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, в соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на основании лицензии;

- однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления в федеральный орган исполнительной власти и Пенсионный фонд Российской Федерации уведомлений, обязанность представления которых предусмотрена федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, в соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на основании лицензии, а равно неоднократное неисполнение указанной обязанности в течение года;

- неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, в соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на основании лицензии;

- прекращение оперативного управления деятельностью фонда (принятие решения о приостановлении полномочий или об освобождении от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, без одновременного принятия решения о назначении на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа);

- распоряжение фондом средствами пенсионных накоплений с нарушением требований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, в соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на основании лицензии, или самостоятельное размещение средств пенсионных резервов в объекты, не предназначенные для самостоятельного размещения;

- осуществление вида деятельности, не являющегося исключительным видом деятельности для негосударственного пенсионного фонда, в том числе производственной или торговой деятельности;

- неисполнение предписания уполномоченного федерального органа об устранении нарушений, связанных с организацией инвестирования средств пенсионных накоплений;

- неосуществление любого из видов деятельности, являющихся исключительными видами деятельности для негосударственного пенсионного фонда, в течение более полутора лет со дня предоставления указанной лицензии или письменного заявления лицензиата об отказе от лицензии.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.8. Письмо ФСФР России, уведомляющее о решении ФСФР России об аннулировании лицензии, должно быть направлено организации в течение 5 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований аннулирования лицензии.

Порядок оформления такого письма аналогичен порядку оформления, установленному пунктом 19.1 Административного регламента. К такому письму прикладывается копия соответствующего приказа об аннулировании лицензии.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.9. В случае выявления нарушений законодательства Российской Федерации при осуществлении деятельности жилищных накопительных кооперативов ФСФР России (РО ФСФР России) применяет меры ответственности, установленные Федеральным законом от 30.12.2004 N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах", а также Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.

В случае неисполнения жилищным накопительным кооперативом в установленный ФСФР России (РО ФСФР России) срок предписания об устранении выявленных нарушений, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу правам и законным интересам членов кооператива, ФСФР России (РО ФСФР России) вправе вынести предписание о приостановлении деятельности кооператива по привлечению новых членов кооператива до устранения кооперативом соответствующих нарушений.

Предписание о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива по привлечению новых членов кооператива оформляется аналогично предписанию в целях прекращения и/или предотвращения выявленных при проведении проверки нарушений законодательства Российской Федерации (пункт 23.1 Административного регламента).

В случае неисполнения жилищным накопительным кооперативом требований ФСФР России (РО ФСФР России), ФСФР России (РО ФСФР России) вправе обратиться в суд с требованием о его ликвидации.

В случае осуществления жилищным накопительным кооперативом деятельности, запрещенной законом, либо в случае неоднократных или грубых нарушений кооперативом Федерального закона от 30.12.2004 N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах", а также в иных предусмотренных федеральными законами случаях ФСФР России (РО ФСФР России) вправе обратиться в суд с требованием о ликвидации жилищного накопительного кооператива.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)

23.10. В соответствии со статьей 16 Федерального закона от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях" нарушение бюро кредитных историй законодательства Российской Федерации о кредитных историях может являться основанием для предъявления ФСФР России в судебном порядке требования об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н)