Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 03.03.2004 N 04-637/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ"

Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка
ценных бумаг
по корпоративным финансам

1. Гражданский кодекс Российской Федерации.

2. Налоговый кодекс Российской Федерации.

3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Кодекс корпоративного поведения, рекомендованный к применению Распоряжением ФКЦБ России от 4 апреля 2002 года N 421/р.

5. Закон Российской Федерации от 12 декабря 1991 года N 2023-1 "О налоге на операции с ценными бумагами" (в редакции от 30 мая 2001 года).

6. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Федеральный закон от 21 ноября 1996 года N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".

11. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Федеральный закон от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах".

15. Указ Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1009 "О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (в редакции Указов Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 года N 620, от 18 февраля 2002 года N 184).

16. Постановление Правительства Российской Федерации от 6 июля 2001 года N 519 "Об утверждении Стандартов оценки".

17. Постановление Правительства Российской Федерации от 7 июня 2002 года N 395 "О лицензировании оценочной деятельности".

18. Постановление ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации от 12 мая 1995 года N 2 "Об утверждении Инструкции о порядке выпуска, обращения и погашения жилищных сертификатов на территории Российской Федерации" (в редакции от 30 июня 1997 года).

19. Постановление ФКЦБ России N 32 и Министерства финансов Российской Федерации N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".

20. Постановление ФКЦБ России от 31 декабря 1997 г. N 45 "Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. N 36 "Об утверждении Положения о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным" (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

23. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 15.08.2000 N 10, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н

25. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг".

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 27.04.2001 N 9, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 09.10.2007 N 07-102/пз-н

26. Постановление ФКЦБ России от 26 октября 2001 года N 28 "Об утверждении Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 4 января 2002 года N 1-пс "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг".

30. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 2003 г. N 03-11/пс "О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

31. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-16/пс "О порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам ценных бумаг".

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 01.04.2003 N 03-16/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н

32. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 года N 03-17/пс "О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации" (вместе с "Положением о порядке выдачи разрешения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на допуск к размещению или обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации").

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 01.04.2003 N 03-17/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-5/пз-н

33. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-18/пс "О порядке объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг".

34. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 года N 03-19/пс "О раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ".

35. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 23.04.2003 N 03-22/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н

36. Постановление ФКЦБ России от 24 апреля 2003 года N 03-24/пс "Об утверждении Положения об особенностях эмиссий облигаций и раскрытия информации международными финансовыми организациями на территории Российской Федерации".

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 24.04.2003 N 03-24/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-5/пз-н

37. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 года N 03-26/пс "О Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг".

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 21.05.2003 N 03-26/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 23.10.2008 N 08-41/пз-н

38. Постановление ФКЦБ России от 18 июня 2003 года N 03-30/пс "О Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

39. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-32/пс "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 02.07.2003 N 03-32/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-5/пз-н

40. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-24/пз-н

41. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 года N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера".

42. Распоряжение ФКЦБ России от 1 апреля 2003 года N 03-606/р "О государственной регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и ее региональными отделениями выпусков эмиссионных ценных бумаг".

43. Приказ Министерства финансов РФ от 29 июля 1998 г. N 34н "Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации".

Приложение N 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка
ценных бумаг
по корпоративным финансам

1. Баканов М.И., Шеремет А.Д. Теория экономического анализа. - М.: Финансы и статистика, 1995. - 288 с.

2. Бернстайн Л.А. Анализ финансовой отчетности. Пер. с англ. - М.: Финансы и статистика, 1996. - 624 с.

3. Брейли Р., Майерс С. Принципы корпоративных финансов. Пер. с англ. - М.: Олимп-Бизнес, 1997. - 1120 с.

4. Бригхэм Ю., Гапенски Л. Финансовый менеджмент: Полный курс: В 2-х т./Пер. с англ. Под ред. В.В. Ковалева. СПб. Экономическая школа, 1998. Т. 1. XXX+c. T. 2. 669 с.

5. Бригхэм Ю.Ф. Энциклопедия финансового менеджмента. Сокр. пер. с англ. - М.: РАГС; Экономика, 1998. - 823 с.

6. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. - М.: Научно-техническое общество имени академика С.И. Вавилова, 2002. - 348 с.

7. Буренин А.Н. Фьючерсные, форвардные и опционные рынки. - М.: Научно-техническое общество имени академика С.И. Вавилова, 2002.

8. Ван Хорн Дж.К. Основы управления финансами. Пер. с англ. - М.: Финансы и статистика, 1997. - 800 с.

9. Вентцель Е.С. Теория вероятностей. - М.: Высшая школа, 1999. - 576 с.

10. Виленский П.Л., Лившиц В.Н., Смоляк С.А. Оценка эффективности инвестиционных проектов. Теория и практика. - М.: Дело, 2001. - 832 с.

11. Галанов В.А. Производные инструменты срочного рынка: фьючерсы, опционы, свопы. - М.: Финансы и статистика, 2002. - 464 с.

12. Гитман Л., Джонк М. Основы инвестирования. Пер. с англ. - М.: Дело, 1997. - 1008 с.

13. Гмурман В.Е. Теория вероятностей и математическая статистика. - М.: Высшая школа, 1999. - 479 с.

14. Дубров A.M., Лагоша Б.А., Хрусталев Е.Ю. Моделирование рисковых ситуаций в экономике и бизнесе. - М.: Финансы и статистика, 2000. - 120 с.

15. Касимов Ю.Ф. Основы теории оптимального портфеля ценных бумаг. - М.: ИИД "Филинъ", 1998. - 144 с.

16. Ковалев В.В. Введение в финансовый менеджмент. - М.: Финансы и статистика, 2001. - 768 с.

17. Количественные методы финансового анализа. Под ред. Брауна С.Дж., Крицмена М.П.: Пер. с англ. - М. ИНФРА-М, 1996. - 336 с.

18. Ли Ч.Ф., Финнерти Дж.И. Финансы корпораций: теория, методы, практика. Пер. с англ. - М.: Инфра-М, 2000. - 686 с.

19. Меликян О.Г., Оралин В.А. Финансовые расчеты и эффективность инвестиций. - М.: ФИД "Деловой экспресс", 1998. - 120 с.

20. Оценка бизнеса. Под ред. Грязновой А.Г., Федотовой М.А. - М.: Финансы и статистика, 2003. - 512 с.

21. Оценка недвижимости. Под ред. Грязновой А.Г., Федотовой М.А. - М.: Финансы и статистика, 2003. - 496 с.

22. Риск-анализ инвестиционного проекта. Под ред. М.В. Грачевой. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001. - 351 с.

23. Рогов М.А. Риск-менеджмент. - М.: Финансы и статистика, 2001 - 120 с.

24. Росс С. и др. Основы корпоративных финансов. Пер. с англ. - М.: Лаборатория базовых знаний, 2000. - 720 с.

25. Рубцов Б.Б. Мировые фондовые рынки: современное состояние и закономерности развития. - М.: ФА, 2000. - 312 с.

26. Уолш К. Ключевые показатели менеджмента. Как анализировать, сравнивать и контролировать данные, определяющие стоимость компании: Пер. с англ. - М.: Дело, 2001. - 360 с.

27. Уотшем Т.Дж., Паррамоу К. Количественные методы в финансах. Пер. с англ. - М.: Финансы, Юнити, 1999. - 527 с.

28. Фельдман А.Б. Производные финансовые и товарные инструменты. - М.: Финансы и статистика, 2003. - 304 с.

29. Финансовый менеджмент / под ред. Стояновой Е. - М.: Перспектива, 1996.

30. Фридман Дж., Ордуэй Н. Анализ и оценка приносящей доход недвижимости: Пер. с англ. - М.: Дело, 1995.

31. Харрисон Г.С. Оценка недвижимости. Пер. с англ. - М.: РИО Мособлупрполиграфиздата, 1994.

32. Хелферт Э. Техника финансового анализа. Пер. с англ. - М.: Аудит, ЮНИТИ, 1996. - 663 с.

33. Хохлов Н.В. Управление риском. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 1999. - 239 с.

34. Чекулаев М.В. Загадки и тайны опционной торговли. - М.: ИК Аналитика, 2001. - 432 с.

35. Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции. Пер. с англ. - М.: Инфра-М, 1997. - 1024 с.

36. Шведов А.С. Теория эффективных портфелей ценных бумаг. - М.: ГУ ВШЭ, 1999. - 144 с.

37. Энтони Р., Рис Дж. Учет: ситуации и примеры. Пер. с англ. - М.: Финансы и статистика, 1998. - 560 с.

Приложение N 3
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка
ценных бумаг
по корпоративным финансам

Общая сумма баллов по тесту - 100

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80

Структура распределения баллов по тесту:

Приложение N 4
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка
ценных бумаг
по корпоративным финансам

Общая сумма баллов по тесту - 100

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80

Структура распределения баллов по тесту:

Приложение N 5
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов
рынка ценных бумаг
по корпоративным финансам

Общая сумма баллов по задаче - 100

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80

Структура распределения баллов по задаче:

<*> Одновременно является стандартом теста письменного экзамена для владельцев квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам в соответствии с пунктом 5 Постановления ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг" для установления бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и проставления отметки "бессрочно".

: В связи с утратой силы Постановления ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н

<*> Одновременно является стандартом теста письменного экзамена для владельцев квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам в соответствии с абзацем третьим пункта 7.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс, подтверждающих наличие необходимого уровня квалификации для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц.