Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И (ред. от 14.08.2009) "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И)

5.1. Приобретение и (или) получение в доверительное управление (далее в настоящей главе также - приобретение) в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации требуют уведомления Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)

Если участнику (группе участников) кредитной организации принадлежит свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации (лицу передано в доверительное управление свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации), Банк России должен быть уведомлен о любом последующем приобретении акций (долей) той же кредитной организации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)

5.2. Уведомление о приобретении свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации по форме приложения 2 к настоящей Инструкции направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в течение тридцати календарных дней с момента данного приобретения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)

Уведомление о приобретении свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации при ее создании (увеличении уставного капитала) направляется в порядке, установленном главой 7 (главой 17) настоящей Инструкции.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)

Указанное выше уведомление направляется приобретателем (одним из приобретателей, входящих в группу лиц - приобретателей), доверительным управляющим либо уполномоченным лицом. Полномочия уполномоченного лица должны быть оформлены в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами.

Пункты 5.3 - 5.13 - Утратили силу.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И)

5.14. Положения настоящей главы применяются также при приобретении акций (долей) кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций (включая приобретение акций (долей) на вторичном рынке).

Абзац - Утратил силу.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И)

5.15. Порядок приобретения и (или) получения в доверительное управление более 20 процентов акций (долей) кредитной организации в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, устанавливается иными нормативными актами Банка России.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И)