Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И (ред. от 14.08.2009) "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

                                    ______________________________\r\n                                         (полное наименование\r\n                                     территориального учреждения\r\n                                            Банка России)\r\n \r\n                           Уведомление\r\n      о приобретении (получении в доверительное управление)\r\n    свыше одного процента акций (долей) кредитной организации\r\n__________________________________________________________________\r\n      (полное фирменное наименование кредитной организации,\r\n          основной государственный регистрационный номер\r\n     кредитной организации, дата государственной регистрации,\r\n           регистрационный номер кредитной организации,\r\n                  присвоенный ей Банком России)\r\n    по состоянию на _________________________________________.\r\n                         дата приобретения или получения\r\n                        в доверительное управление акций\r\n                         (долей) кредитной организации\r\n \r\n         (в ред. Указания ЦБ РФ от 14.08.2009 N 2277-У)\r\n \r\n    1.  Сведения  о  юридическом лице, физическом лице, группе лиц\r\n(ее участниках):\r\n    приобретшем  (приобретшей) свыше одного процента акций (долей)\r\nкредитной организации;\r\n    получившим   (получившей)  в  доверительное  управление  свыше\r\nодного процента акций (долей) кредитной организации. Дополнительно\r\nдолжны  быть  указаны  сведения  о юридическом лице или физическом\r\nлице, в интересах которого осуществляется доверительное управление\r\n(учредителе  доверительного  управления  и  выгодоприобретателе по\r\nдоговору доверительного управления).\r\n    2.   Количество   приобретенных  (полученных  в  доверительное\r\nуправление)  акций  (долей)  кредитной  организации в виде размера\r\nдоли  в  уставном  капитале  кредитной организации (размера доли в\r\nуставном    капитале    кредитной    организации,   полученной   в\r\nдоверительное управление) с учетом ранее приобретенных (полученных\r\nв   доверительное   управление)  акций  (долей)  данной  кредитной\r\nорганизации,   с   разбивкой   по   приобретенным   (полученным  в\r\nдоверительное управление) акциям (долям).\r\n    Размер  доли  в  уставном  капитале  кредитной  организации  в\r\nпроцентах  рассчитывается от размера зарегистрированного уставного\r\nкапитала, а при увеличении размера уставного капитала - от размера\r\nуставного капитала (с учетом полной оплаты увеличения).\r\n    3.   Состав  группы  лиц,  указанной  в  пункте  1  настоящего\r\nуведомления (в виде схемы с указанием причинно-следственных связей\r\nи  размера  доли  в  уставном  капитале  кредитной  организации  и\r\nуставных   капиталах   участников   данной  группы  лиц),  включая\r\nинформацию  об  основаниях  для  отнесения  лиц  к  группе  лиц  с\r\nописанием  событий (действий), которые повлекли образование группы\r\nлиц или изменение ее состава.\r\n \r\n____________________________________ _____________ _______________\r\n(фамилия, имя, отчество руководителя   (подпись)      (фамилия,\r\n   юридического лица (физического                     инициалы)\r\n   лица) - приобретателя (одного\r\n    из приобретателей, входящих\r\n  в группу лиц - приобретателей),\r\n  доверительного управляющего либо\r\n       аналогичные сведения\r\n      об уполномоченном лице)\r\n \r\n____________________________________\r\n   (дата подписания уведомления)\r\n \r\nМ.П. юридического лица\r\n \r\n     Примечание.\r\n     В   уведомлении   должны   указываться  сведения, позволяющие\r\nоднозначно   идентифицировать   юридическое   и   физическое лицо.\r\nНапример:\r\n     в отношении юридического лица - полное наименование; основной\r\nгосударственный   регистрационный   номер  (ОГРН); местонахождение\r\n(адрес);  название страны, резидентом которой является юридическое\r\nлицо.  Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской\r\nФедерации,   дополнительно   указывается   регистрационный  номер,\r\nприсвоенный ей Банком России;\r\n     в  отношении  физического  лица  -  фамилия,  имя,  отчество;\r\nпаспортные   данные;   адрес   регистрации   по  месту жительства;\r\nгражданство (подданство); основной государственный регистрационный\r\nномер   записи   о   государственной   регистрации индивидуального\r\nпредпринимателя    (ОГРНИП),    если    физическое   лицо является\r\nиндивидуальным предпринимателем.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И