Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И (ред. от 14.08.2009) "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

24.1. Совместное общее собрание участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью проводится в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)

24.2. Для государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) представляются следующие документы:

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

документы, указанные в подпунктах 3.1.1, 3.1.3, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.12, 3.1.13, 3.1.15 пункта 3.1 настоящей Инструкции (с учетом положений пункта 24.3 настоящей Инструкции);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

протоколы общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в которых зафиксированы решения о реорганизации, об утверждении передаточных актов, а также решения по иным вопросам, предусмотренным федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (по 2 экземпляра протокола общего собрания участников каждой реорганизуемой кредитной организации), а также для реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью - протокол совместного общего собрания участников таких кредитных организаций (2 экземпляра);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

передаточные акты реорганизуемых кредитных организаций (по 2 экземпляра передаточного акта каждой кредитной организации);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

договор о слиянии, в котором определяются порядок и условия слияния, а также порядок конвертации (обмена) акций (долей) каждой реорганизуемой кредитной организации в (на) акции (доли) создаваемой в результате слияния кредитной организации, а также иные положения, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (2 экземпляра);

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У, от 30.12.2008 N 2164-У)

Абзац шестой - Утратил силу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на слияние кредитных организаций (если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также, если последующее уведомление федерального антимонопольного органа осуществляется в соответствии с требованиями статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" - надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 указанной статьи;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.08.2009 N 2277-У)

иные документы (в 2 экземплярах), предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 05.02.2008 N 1977-У, от 30.12.2008 N 2164-У)

Абзац девятый - Утратил силу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.08.2009 N 2277-У)

При этом ходатайство о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций на имя руководителя Банка России представляется в 1 экземпляре, учредительные документы создаваемой в результате слияния кредитной организации - в 4 экземплярах, документы, предусмотренные подпунктом 3.1.6 пункта 3.1 настоящей Инструкции, - в 2 экземплярах, документы, предусмотренные подпунктами 3.1.7 (в случае необходимости их представления), 3.1.12, 3.1.13, 3.1.15 пункта 3.1 настоящей Инструкции, - в 1 экземпляре.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

Особенности представления документов, указанных в настоящем пункте, установлены Положением N 230-П.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

24.3. Если участниками создаваемой в результате слияния кредитной организации становятся участники реорганизованных кредитных организаций и их доли в абсолютном выражении остаются неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки правомерности участия в уставном капитале создаваемой кредитной организации и оплаты (приобретения) ее акций (долей) не требуется.

При этом документы, предусмотренные подпунктом 3.1.7 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России не представляются.

Пункты 24.4 - 24.5 - Исключены.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.2008 N 2164-У)

24.6. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение о государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.

Направление необходимых документов в уполномоченный регистрирующий орган, выдача созданной в результате слияния кредитной организации оригинала свидетельства о государственной регистрации, оригиналов свидетельств о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о прекращении деятельности реорганизованных кредитных организаций, лицензии на осуществление банковских операций, а также иные мероприятия, связанные с реорганизацией, осуществляются в соответствии с Положением Банка России N 230-П.