Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И (ред. от 02.04.2010) "О ПОРЯДКЕ ПОЛУЧЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ И (ИЛИ) ПОЛУЧЕНИЕ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

1.1. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации должно быть получено юридическим или физическим лицом либо группой лиц (далее - приобретатель) при приобретении, в том числе на вторичном рынке, и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации (далее - приобретение) в результате одной или нескольких сделок, в том числе:

1.1.1. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации окажутся в собственности приобретателей - акционеров (участников) кредитной организации;

1.1.2. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации перейдут во владение или распоряжение иных лиц (группы лиц), включая приобретение более 50 процентов голосующих акций (долей в уставном капитале) хозяйственного общества (хозяйственных обществ), оказывающего(их) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации;

1.1.3. конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции кредитной организации;

1.1.4. исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции кредитной организации;

1.1.5. распределения доли, принадлежащей кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью, между участниками этой кредитной организации;

1.1.6. приобретения права собственности на акции (доли) кредитной организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) кредитных организаций в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;

1.1.7. внесения акций (долей) кредитной организации в уставный капитал юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.

1.2. Предварительное согласие Банка России должно быть получено до момента совершения сделки (сделок), в результате которой (которых) юридическое или физическое лицо (группа лиц) окажется приобретателем акций (долей) кредитной организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией.

1.3. Банк России выдает приобретателю предварительное согласие, на основании которого приобретатель вправе приобретать акции (доли) кредитной организации в следующих размерах:

1) свыше 20 процентов акций, но не более 25 процентов акций кредитной организации (включительно);

2) свыше 20 процентов долей, но не более одной трети долей кредитной организации (включительно);

3) свыше 25 процентов акций кредитной организации, но не более 50 процентов акций (включительно);

4) свыше одной трети долей кредитной организации, но не более 50 процентов долей (включительно);

5) свыше 50 процентов акций кредитной организации, но не более 75 процентов акций (включительно);

6) свыше 50 процентов долей кредитной организации, но не более двух третей долей (включительно);

7) свыше 75 процентов акций кредитной организации, но менее 100 процентов акций;

8) свыше двух третей долей кредитной организации, но менее 100 процентов долей;

9) 100 процентов акций (долей) кредитной организации.

1.4. Юридическое или физическое лицо (группа лиц) обязано получить предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных) в следующих случаях:

при превышении одного из пределов приобретения, указанных в пункте 1.3 настоящей Инструкции;

при превышении предела приобретения, установленного в ранее полученном предварительном согласии Банка России;

по истечении одного года с даты принятия решения Банка России о предварительном согласии, если данное согласование не было реализовано или реализовано частично.

1.5. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации в размере более 20 процентов (в размере превышения предела приобретения, установленного в ранее полученном предварительном согласии Банка России) считается полученным в следующих случаях:

1.5.1. если при изменении уставного капитала кредитной организации ранее согласованная с Банком России доля акций (долей) приобретателя в уставном капитале кредитной организации увеличивается в пределах выданного предварительного согласия Банка России, либо не изменяется, либо уменьшается;

1.5.2. приобретения прав собственности на акции (доли) кредитной организации при реорганизации учредителя (участника) кредитной организации в форме преобразования;

1.5.3. получения в доверительное управление акций (долей) кредитной организации при реорганизации доверительного управляющего в форме преобразования;

1.5.4. в результате уменьшения величины уставного капитала кредитной организации;

1.5.5. увеличения уставного капитала за счет имущества (капитализации собственных средств) кредитной организации;

1.5.6. приобретения прав собственности на акции (доли) кредитной организации в результате наследования или дарения;

1.5.7. перехода принадлежавших наследодателю акций (долей) управляющему, назначенному нотариусом при открытии наследства.

1.6. В случаях, перечисленных в подпунктах 1.5.1 - 1.5.7 пункта 1.5 настоящей Инструкции, приобретатель направляет информацию в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, акции (доли) которой приобретены (далее - территориальное учреждение), о фактах приобретения акций (долей) кредитной организации в течение 30 календарных дней со дня приобретения акций (долей) по форме, установленной в приложении 2 к Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551; 1 ноября 2005 года N 7127; 2 июня 2006 года N 7910; 19 декабря 2006 года N 8640 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15; от 7 декабря 2005 года N 64; от 21 июня 2006 года N 35; от 27 декабря 2006 года N 73) (далее - Инструкция Банка России N 109-И).

: В связи с утратой силы Инструкции ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И, следует руководствоваться принятой взамен Инструкцией ЦБ РФ от 02.04.2010 N 135-И

1.7. Приобретение дополнительных акций (долей) той же кредитной организации после получения предварительного согласия Банка России требует получения нового предварительного согласия Банка России в случае, если в результате сделки (сделок) с акциями (долями) этой кредитной организации будет превышаться установленная в пункте 1.3 настоящей Инструкции верхняя граница количества акций (долей), приобретенных в случаях, перечисленных в подпунктах 1.5.1 - 1.5.7 пункта 1.5 настоящей Инструкции.

1.8. Если учредители кредитной организации после получения предварительного согласия Банка России будут приобретать дополнительные акции (доли) этой же кредитной организации и при этом размер приобретаемых акций (долей) (с учетом приобретенных при учреждении) превысит установленную в пункте 1.3 настоящей Инструкции верхнюю границу количества акций (долей), приобретенных ими при учреждении этой кредитной организации, то указанные лица должны получать предварительное согласие Банка России в порядке, установленном настоящей Инструкцией.