Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение N 1
к Административному регламенту

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Приложение N 2
к Административному регламенту

1. Сведения общего характера.

1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках.

Полное наименование соискателя на русском языке:

Сокращенное наименование соискателя на русском языке:

Полное наименование соискателя на английском языке:

Сокращенное наименование соискателя на английском языке:

1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя.

Место нахождения:

Почтовый адрес:

Фактический адрес:

Номер телефона:

Номер факса:

Адрес электронной почты:

1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя.

Дата государственной регистрации:

Регистрационный номер:

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию:

1.4. Сведения о постановке на налоговый учет. ИНН:

Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку соискателя на налоговый учет:

1.5. Коды общероссийских классификаторов.

ОКПО:

ОКОГУ (СООГУ):

ОКАТО (СОАТО):

КФС:

КОПФ:

ОКОНХ (ОКДП):

1.6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках).

1.7. Список филиалов и представительств соискателя.

1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).

1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии.

1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке ценных бумаг.

Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг.

Организаторы торговли:

Саморегулируемые организации:

1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя.

Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом) (руб.):

Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) (руб.):

Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства?

1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе).

Наименование:

Место нахождения:

Почтовый адрес:

Фактический адрес:

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии:

Дата выдачи:

Срок действия: до

Орган, выдавший лицензию:

Виды деятельности:

1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя.

Лица, владеющие 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя:

1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель.

Лица, в которых соискатель владеет 5% и более долей в уставном (складочном) капитале:

2. Сведения об органах управления соискателя.

2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя.

Фамилия, имя, отчество:

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство: Российская Федерация

Паспортные данные:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший паспорт:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу в организацию-соискатель:

Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя.

Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа соискателя:

2.3. Информация о Совете директоров соискателя.

Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа соискателя:

3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя.

4. Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах.

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю.

М.П.

Приложение N 3
к Административному регламенту

<*> Колонка заполняется соискателем, не имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра.

Приложение N 4
к Административному регламенту

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Приложение N 5
к Административному регламенту

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Приложение N 6
к Административному регламенту

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Приложение N 7
к Административному регламенту

Исх. N _________________\r\nот "__" ___________ 200_\r\n \r\n              Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                             ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n       о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление\r\n       _____________________________________________________\r\n          (указываются виды профессиональной деятельности\r\n                      на рынке ценных бумаг)\r\n \r\n      _____________________________________________________\r\n                  (полное наименование лицензиата)\r\n      _____________________________________________________\r\n                  (место нахождения лицензиата)\r\n \r\nпросит   выдать   выписку   из   реестра лицензий на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n  (указываются виды профессиональной деятельности на рынке ценных\r\n                               бумаг)\r\nРешение о выдаче лицензий Федеральной службой по финансовым рынкам\r\nбыло принято __.__.____.\r\n \r\n________________________ _______________ _________________________\r\n(наименование должности  (личная подпись)   (расшифровка подписи)\r\nруководителя лицензиата)\r\n \r\nМ.П.\r\n \r\nКонтактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 8
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              организации/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление     о     возврате   документов,\r\nпредставленных _____________________________\r\n                   (полное наименование\r\n                        организации\r\n                   в творительном падеже)\r\nна получение лицензии (переоформление бланка\r\nлицензии,  выдачу дубликата бланка лицензии,\r\nаннулирование  лицензии)  на   осуществление\r\nдеятельности _______________________________\r\n             (указывается вид деятельности)\r\n \r\n    Федеральная  служба  по  финансовым рынкам возвращает по описи\r\nкомплект документов, представленный ______________________________\r\n                                        (полное наименование\r\n___________________________________ (исх. N ______ от ___________)\r\nорганизации в творительном падеже)\r\nдля  получения  лицензии  (переоформление  бланка лицензии, выдачу\r\nдубликата     бланка     лицензии,     аннулирование     лицензии)\r\n__________________________________________________________________\r\n                   (указывается вид деятельности)\r\nв      связи      с      несоблюдением      требований  пункта(ов)\r\n_____________________________   Административного   регламента  по\r\nпредоставлению    Федеральной    службой    по   финансовым рынкам\r\nгосударственной     услуги     по     лицензированию  деятельности\r\nпрофессиональных участников на рынке ценных бумаг.\r\n \r\nПриложение: 1. Опись на ___ л. в 1 экз.\r\n            2. Документы согласно описи.\r\n            3. Магнитный носитель в экз. - в адрес.\r\n \r\nНачальник Управления         /Подпись/              /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n                             ОПИСЬ\r\n \r\nдокументов, представленных _______________________________________\r\n                               (полное наименование организации\r\n__________________________________________________________________\r\n в творительном падеже; исходящий номер и дата письма организации\r\n                           в ФСФР России)\r\nв  ФСФР  России  для  получения  лицензии  (переоформление  бланка\r\nлицензии,   выдачу   дубликата   бланка   лицензии,  аннулирование\r\nлицензии) на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n                 (указывается вид деятельности)\r\n 

N 
п/п 

Наименование 
документа 

Количество 
листов 

Количество экземпляров

Замечания

1 

2 

3 

 \r\n/Должность/                                              /Подпись/\r\n/И.О. Фамилия/\r\n(указывается исполнитель)                      /Дата/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 9
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              соискателя лицензии/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о выдаче _______________________\r\n                      (полное наименование\r\n____________________________________________\r\n   соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nлицензии на осуществление __________________\r\n                            (указывается\r\n____________________________________________\r\n             вид деятельности)\r\n \r\n    Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет о выдаче\r\n__________________________________________________________________\r\n   (полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nлицензии   профессионального   участника   рынка   ценных бумаг на\r\nосуществление ____________________________________________________\r\n                      (указывается вид деятельности)\r\nбез ограничения срока действия (Приказ ФСФР России от __.__.____ N\r\n_______)    и    направляет  _____________________________________\r\n                              (согласованный/зарегистрированный)\r\nэкземпляр _________ <*>.\r\n    Документ, подтверждающий наличие лицензии, необходимо получить\r\nв   региональном   отделении   ФСФР   России   по месту нахождения\r\nлицензиата.\r\n \r\nПриложение: документы на ___ л. в 1 экз.\r\n \r\nНачальник Управления               /Подпись/        /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 10
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              соискателя лицензии/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление об отказе в  выдаче  лицензии на\r\nосуществление ______________________________\r\n              (указывается вид деятельности,\r\n              полное наименование соискателя\r\n               лицензии в дательном падеже)\r\n \r\n    Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет об отказе в\r\nвыдаче лицензии __________________________________________________\r\n                   (указывается полное наименование соискателя\r\n                             лицензии в дательном падеже)\r\nпрофессионального     участника     рынка     ценных     бумаг  на\r\nосуществление_____________________________________________________\r\n                          (указывается вид деятельности)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ____)\r\nна   основании   пункта  _______________________ Административного\r\nрегламента  по  предоставлению  Федеральной  службой по финансовым\r\nрынкам   государственной   услуги   по лицензированию деятельности\r\nпрофессиональных     участников     на     рынке     ценных бумаг,\r\n(______________________________).\r\n  (указывается причина отказа)\r\n \r\nПриложение: копия приказа об отказе\r\n \r\nНачальник Управления              /Подпись/         /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 11
к Административному регламенту

Приложение N 12
к Административному регламенту

                                             /Полное наименование\r\n                                              лицензиата/\r\n                                             /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о переоформлении бланка\r\nлицензии __________________________\r\n           (полное наименование\r\n___________________________________\r\n  лицензиата в родительном падеже)\r\nна осуществление __________________\r\n                   (указывается\r\n                 вид деятельности)\r\n \r\n    ФСФР    России    уведомляет    о    переоформлении   лицензии\r\nпрофессионального  участника  рынка  ценных бумаг на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности, полное наименование лицензиата в\r\n               родительном падеже, причина переоформления)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ______).\r\n    Бланк  лицензии  необходимо  получить в региональном отделении\r\nФСФР России по месту нахождения лицензиата.\r\n \r\nНачальник Управления /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 13
к Административному регламенту

Приложение N 14
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                               лицензиата/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление   о  выдаче  дубликата\r\nбланка лицензии __________________\r\n                   (указывается\r\n                 вид деятельности)\r\n__________________________________\r\n (полное наименование лицензиата\r\n        в дательном падеже)\r\n \r\n    ФСФР  России  уведомляет  о  выдаче  дубликата бланка лицензии\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n  (указывается вид деятельности, полное наименование лицензиата\r\n                      в дательном падеже)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N _____).\r\n    Бланк  лицензии  необходимо  получить в региональном отделении\r\nФСФР России по месту нахождения лицензиата.\r\n \r\nНачальник Управления /Подпись/       /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 15
к Административному регламенту

Приложение N 16
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                               лицензиата/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление  об  аннулировании  лицензии\r\nпо заявлению лицензиата на осуществление\r\n________________________________________\r\n     (указывается вид деятельности)\r\n________________________________________\r\n    (полное наименование лицензиата\r\n          в родительном падеже)\r\n \r\nФСФР России уведомляет об аннулировании на основании заявления\r\n__________________________________________________________________\r\n(указывается полное наименование лицензиата в родительном падеже)\r\nлицензии   профессионального   участника   рынка   ценных бумаг на\r\nосуществление ____________________________________________________\r\n                (указывается вид деятельности, дата и N лицензии)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N _____).\r\n \r\nЗаместитель руководителя     /Подпись/              /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 17
к Административному регламенту

Приложение N 18
к Административному регламенту

РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                                             /Полное наименование\r\n                                              лицензиата/\r\n                                             /Почтовый адрес/\r\n \r\n                      ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА\r\n \r\nНастоящая выписка выдана _________________________________________\r\n                        (указывается полное фирменное наименование\r\n                                        организации)\r\nМесто нахождения _________________________________________________\r\n                     (указывается место нахождения организации)\r\nВид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия _______\r\nНомер лицензии _________________________________\r\nДата выдачи лицензии ___________________________\r\nСрок действия лицензии _________________________\r\n \r\nДолжность                                             И.О. Фамилия\r\n__________________________________________________________________\r\n    (подпись руководителя территориального органа ФСФР России\r\n         или уполномоченного в установленном порядке лица)\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n__________________________________________________________________\r\n