Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

9. Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности.

Указанные документы направляются соискателем лицензии в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

10. Документы, представляемые соискателем лицензии в ФСФР России для получения лицензий, и требования к ним:

10.1. Заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного подпунктом "а" пункта 5 настоящего Административного регламента.

Документ представляется на бланке соискателя лицензии отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 1 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, а также заверяется оттиском печати соискателя лицензии.

10.2. Анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту.

Документ представляется на оптическом носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, а также заверяется оттиском печати соискателя лицензии.

10.3. Копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.

Учредительные документы соискателя лицензии - устав и, при наличии, учредительный договор; устав соискателя лицензии должен содержать упоминание о том, что одним из видов деятельности соискателя лицензии является осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или иных видов деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы должны быть заверены в установленном порядке.

10.4. Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии.

Документ должен быть заверен в установленном порядке.

10.5. Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.

Документ должен быть заверен в установленном порядке.

10.6. Платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование соискателя лицензии, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБ РФ от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный номер 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов.

10.7. Копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ должен содержать отметку налогового органа; если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляются справка об уплате уставного капитала и бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.

10.8. Копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии; не требуется для соискателей лицензий, созданных после последней отчетной даты.

10.9. Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности.

Документ представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации; не распространяется на соискателей лицензий - кредитные организации, созданные в текущем году; документ должен быть заверен в установленном порядке.

10.10. Копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организациях аудиторов.

Документ представляется в случае предоставления копии аудиторского заключения, заверяется в установленном порядке.

10.11. Копия договора вклада (депозита), открытого в кредитной организации на условиях возврата вклада по истечении определенного договором срока (срочный вклад), но не ранее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии и/или расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ предоставляется при наличии; не допускается размещение денежных средств во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.12. Выписка со счета, открытого соискателю лицензии в соответствии с договором, предусмотренным пунктом 10.11 настоящего Административного регламента.

Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ предоставляется при наличии копии договора вклада (депозита), предусмотренного пунктом 10.11 настоящего Административного регламента; документ представляется на дату представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии, а также каждые тридцать дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии; документ представляется на фирменном бланке кредитной организации, в которой открыт счет по договору, предусмотренному в соответствии с пунктом 10.11 настоящего Административного регламента.

10.13. Расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; если соискатель лицензии создан после последней отчетной даты, расчет размера собственных средств представляется на дату составления бухгалтерского баланса; документ составляется в соответствии с Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н, и с учетом пункта 2.2 Положения о лицензионных требованиях; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.

10.14. Копия договора аренды либо иного договора, устанавливающего право временного владения и пользования или временного пользования соискателем лицензии помещением по адресу, соответствующему адресу местонахождения соискателя лицензии, указанному в документах для получения лицензии, либо документов, подтверждающих право собственности соискателя лицензии на указанное помещение, а также копии договоров оказания услуг местной почтовой и телефонной связи, оформленные в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ представляется на дату представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии.

10.15. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Представляются копии квалификационных аттестатов и дипломов о высшем образовании на работников соискателя лицензии, согласно требованиям Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н; документы должны быть заверены подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.16. Документ(ы) о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.

Представляется копия трудовой книжки и/или трудового договора (контракта), подтверждающие указанный опыт работы у руководителя соискателя лицензии; в случае если соискателем лицензии является кредитная организация, документ представляется на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.17. Копии трудовых книжек единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии.

В случае если соискателем лицензии является кредитная организация, документ(ы) представляет(ют)ся на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами и контролера; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.18. Справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии, а также руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, в случае если соискателем лицензии является кредитная организация.

Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке, соответствующая требованиям Приказа МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (справка должна содержать все необходимые согласно приказу реквизиты).

10.19. Справка об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа соискателя лицензии.

Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке, соответствующая требованиям Приказа МВД России от 22.11.2006 N 957 "Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах" (справка должна содержать все необходимые согласно приказу реквизиты);

10.20. Справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года.

В документе по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства; справка должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.21. Копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, и должен содержать все необходимые разделы, установленные в пункте 2.5 указанного Положения; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.22. Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ не представляется соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; при разработке документа соискатель лицензии руководствуется действующим законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.23. Копия Перечня инсайдерской информации.

При разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями, установленными Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон об инсайде); документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.24. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.25. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций.

Документ представляется соискателем лицензии, являющимся акционерным обществом; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.26. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии либо содержащих указанные сведения выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.

Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы заверяются в установленном порядке.

10.27. Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.

Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; учредительные документы - устав и, при наличии, учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном порядке.

10.28. Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.

Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы представляются в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации; документ должен быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо заверен в установленном порядке; если соискатель лицензии представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников), то предоставляемые документы должны быть заверены руководителями или иными уполномоченными лицами учредителей (акционеров/участников), подписями лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета учредителей (акционеров/участников), а также подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.29. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.

Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии; документы должны быть заверены в установленном порядке.

10.30. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) соискателя лицензии обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату.

Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке; документ представляется только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10.31. Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц.

Документ представляется только на учредителей (участников) - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством; документ составляется соискателем лицензии; документ заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.

10.32. Документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес.

Документ составляется соискателем лицензии; документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и заверяется оттиском печати соискателя лицензии.

10.33. Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается соискателем лицензии в целях обоснования необходимости получения им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и содержит все реквизиты, структуру соискателя лицензии, а также описание направления его будущей профессиональной деятельности; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного лица соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.

10.34. Копия штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии.

Документ обязательно должен содержать информацию о подразделениях, о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, о занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству; документ должен быть подписан руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и заверен оттиском печати соискателя лицензии.

10.35. Документ, содержащий полную информацию о структуре собственности соискателя лицензии.

Представляется на оптическом носителе (в формате rtf) и в бумажном виде; заполняется на основании данных по состоянию на последнюю отчетную дату.

10.36. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями и положениями:

- Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- Постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке опубликования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом";

- Постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- Приказа Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- иных нормативных правовых документов, регламентирующих противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России; документ должен быть утвержден руководителем соискателя лицензии; заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

10.37. Копия Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Закона об инсайде; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

11. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами также представляется следующий документ:

копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями, установленными Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденными Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

12. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи также представляются следующие документы:

12.1. Документ(ы), содержащий(ие) следующую информацию:

- правила допуска к участию в торгах;

- правила допуска к торгам ценных бумаг;

- правила проведения торгов;

- регламент внесения изменений и/или дополнений в документы;

- положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.

Документ(ы) представляется (представляются) в двух оригинальных экземплярах и подлежит (подлежат) регистрации в ФСФР России, кроме положения о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией; документы разрабатываются в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ(ы) должен (должны) быть утвержден(ы) в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии и заверен(ы) подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

12.2. Копия Правил предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

При разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями, установленными Законом об инсайде; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

13. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности лицензии фондовой биржи также представляются следующие документы:

13.1. Копия внутреннего документа (документов), регулирующего (регулирующих) деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

13.2. Список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявления на получение лицензии, а также справка о наличии аффилированности между ними.

Представляется выписка из реестра акционеров соискателя лицензии или справка с указанием наименования (Фамилии Имени Отчества (при наличии)) членов некоммерческого партнерства с указанием принадлежащих им долей в соискателе лицензии; справка о наличии аффилированности составляется соискателем лицензии; документы подписываются руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом и заверяются оттиском печати соискателя лицензии.

13.3. Копия внутреннего документа, регулирующего деятельность самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов).

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

13.4. Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25), с приложением копий предварительных договоров, оформленных в установленном порядке.

Документ представляется, если соискатель лицензии не осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления; список составляется соискателем лицензии в произвольной форме и содержит наименование организации, с которой заключен договор, номер и дату подписания договора; подписывается руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом и заверяется оттиском печати соискателя лицензии.

14. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности также представляются следующие документы:

14.1. Копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

14.2. Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент).

Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве расчетного депозитария документ представляется в двух оригинальных экземплярах.

14.3. Копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент).

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии;

14.4. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

Представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии;

12.5. Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).

: В электронном документе нумерация пунктов соответствует официальному источнику.

Документы разрабатываются в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; заверяются подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица.

15. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности также представляются следующие документы:

15.1. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии; документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России.

15.2. Правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии; документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит регистрации в ФСФР России.

15.3. Копия (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией.

Документ представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

15.4. Копии договоров, возникновение прав и обязанностей, по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

Документы представляются, если соискатель лицензии не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления; копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

15.5. Проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга.

Копия документа заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

15.6. Положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

16. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг также представляются следующие документы:

16.1. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Документ должен включать: перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг, перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), порядок взаимодействия соискателя лицензии с его филиалами, требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 N 27; документ утверждается в соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

16.2. Список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров и копий уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации по форме.

Документ представляется по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту; документ заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

16.3. Порядок хранения и защиты информации.

Документ разрабатывается соискателем лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

16.4. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

Представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

16.5. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

Документы должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.

17. Если соискатель лицензии является кредитной организацией, то помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.6, 10.15 - 10.37, 11 и 14 документов дополнительно представляются:

17.1. Копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора с приложением копии документа, подтверждающего членство организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку в саморегулируемых организациях аудиторов.

Документ не представляется, если соискатель лицензии был создан в текущем году; документ должен быть заверен в установленном порядке.

17.2. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов.

Документ представляется в соответствии с требованиями указания Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.12.2009, регистрационный N 15615) (далее - Перечень), документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.

17.3. Расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления).

Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателя лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.

17.4. Копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные после отчетной даты).

Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; копия документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателя лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.

17.5. Копия положения о самостоятельном(ых) структурном(ых) подразделении(ях), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

18. Все документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии.