Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-45/пз-н (ред. от 21.01.2011) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

1. Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Возможность совмещения деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Возможность совмещения клиринговой деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих клиринговую деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности.

3. Требования к организационно-правовой форме организации для выдачи лицензии фондовой биржи. Особенности процедуры лицензирования деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

4. Требования к клиринговой организации, выполняющей функции клирингового центра. Особенности лицензирования клиринговой деятельности.

5. Документы, необходимые для представления в Федеральный орган для получения лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по организации торговли, клиринговой деятельности и лицензии фондовой биржи. Порядок и сроки рассмотрения Федеральным органом заявления на предоставление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в предоставлении лицензии. Основания и порядок приостановления действия лицензии. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии управляющей компании. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии.