Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-45/пз-н (ред. от 21.01.2011) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

1. Требования к участникам торгов у организатора торговли. Порядок присвоения кодов участника торгов и клиента участника торгов.

2. Обязанности организатора торговли на рынке ценных бумаг по ведению реестра участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов, реестра клиентов участников торгов, реестра объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных трейдеров участника торгов. Сведения, которые должны содержаться в реестре объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг.

3. Требования к правилам допуска к обращению и исключению из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Понятия котировального списка и ценных бумаг, не включенных в котировальные списки. Условия допуска к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, а также совершения через организатора торговли на рынке ценных сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные списки. Условия включения ценных бумаг в котировальные списки "А". Условия включения ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня. Условия включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня. Условия включения ценных бумаг в котировальный список "Б". Условия включения ценных бумаг в котировальный список "В". Требования к ценным бумагам, не включенным в котировальные списки, но которые могут быть объектом сделок, совершаемых через фондовую биржу. Порядок и сроки уведомления эмитента ценных бумаг и управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, о включении ценных бумаг в котировальный список. Основания делистинга ценных бумаг из котировального списка "А". Основания делистинга из котировального списка "Б". Основания делистинга из котировального списка "В". Условия включения ценных бумаг в котировальный список "И". Основания делистинга из котировального списка "И".

4. Допуск к торгам биржевых облигаций. Порядок уведомления Федерального органа о включении биржевых облигаций в список ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже. Порядок приостановления размещения биржевых облигаций. Порядок возобновления размещения биржевых облигаций. Доступ к информации, содержащейся в проспекте биржевых облигаций. Раскрытие информации об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций.

5. Порядок и условия проведения торгов. Время проведения торгов. Структура торгового дня: предторговый период, торговая сессия и послеторговый период. Период открытия, торговый период и период закрытия в течение торговой сессии.

6. Виды торговых аукционов: аукцион с определением единой аукционной цены, непрерывный двойной и встречный аукционы. Характеристика способов обеспечения обязательств по исполнению сделок с ценными бумагами. Инструменты торговли (биржевой): наименование, стандартный лот, шаг цены, торговый сбор, максимальный лот, ценовой коридор. Классификация заявок по типу указания цены, по способу обеспечения, по объему продаж, по сроку действия. Реестр заявок.

7. Понятие внебиржевой сделки, отчетность по внебиржевым сделкам. Особенности торговли крупными пакетами ценных бумаг.

8. Порядок совершения и регистрация сделок в торговой системе. Роль и функции маклера. Организация контроля за ходом торгов. Статусы и категории участников торгов: участник торгов, маркет-мейкер, специалист, уполномоченный трейдер.

9. Основания и порядок принятия решения о приостановлении (возобновлении) торгов. Требования к порядку приостановления торгов. Информация, которую обязан предоставить организатор торговли на рынке ценных бумаг в Федеральный орган в случае приостановления торгов, и сроки предоставления. Информация о мерах, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией.

10. Требования к расчету технического индекса (технический индекс открытия, технический индекс закрытия, текущий технический индекс) в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Использование установленных Федеральным органом предельных значений технических индексов при анализе развития ситуации на рынке ценных бумаг с целью определения условий проведения торгов организаторами торговли на рынке ценных бумаг.

11. Методика расчета сводных индексов (сводный индекс открытия, сводный индекс закрытия, текущий сводный индекс). Использование предельных значений сводных индексов при анализе развития ситуации на рынке ценных бумаг с целью определения условий проведения торгов организаторами торговли.

12. Порядок расчета рыночной цены ценной бумаги.