Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.95 N 3

3.1. Обязанности регистратора

3.1.1. Деятельность по ведению Реестра включает:

- ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ценных бумаг;

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей;

- ведение учета ценных бумаг на счетах эмитента, связанных с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ценных бумаг;

- ведение журнала учета выданных, погашенных и пропавших сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг);

- ведение учета документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

- ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг в Реестре;

- ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;

- осуществление других действий в соответствии с настоящим Положением.

Регистратор должен обеспечивать хранение в течение сроков, установленных действующим законодательством и настоящим Положением, поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей и изменений в Реестр. Вышеуказанные документы хранятся регистратором не менее трех лет с момента их поступления.

Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

3.1.2. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами.

Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

- о номере записи (номер присваивается последовательно по времени поступления документа, являющегося основанием для внесения записи в Реестр);

- о дате и времени внесения записи (а именно, дата и время получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр);

- о документе(ах), являющимся основанием для внесения записи в Реестр;

- о типе операции с ценными бумагами;

- об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;

- об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных носителях или на бумажных носителях регистратор обязан:

- известить Федеральную комиссию об утрате документов в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;

- восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

3.1.3. Реестр должен содержать данные, достаточные для:

идентификации владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей (то есть содержать данные, достаточные для признания их в качестве зарегистрированных в Реестре лиц);

фиксации прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;

сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;

получения зарегистрированными лицами информации об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах;

начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

3.1.4. В Реестр должны быть внесены следующие данные:

об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг;

о регистраторе и трансфер-агентах;

о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет регистратор;

о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе) именных ценных бумаг, записанных на их счета;

о зарегистрированных залогодержателях;

о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае документарной формы выпуска);

о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их лицевых счетах;

о дате вносимых изменений в Реестр;

о всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах, выкупленных, погашенных эмитентом;

об обременении ценных бумаг обязательствами;

о блокировке ценных бумаг и ее основаниях;

о начислении и выплате доходов по ценным бумагам;

об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг;

об агенте(ах) по выплате доходов по ценным бумагам (при его (их) наличии).

3.1.5. Регистратор обязан:

- открыть лицевой счет по требованию лица, представившего документы, являющиеся основанием в соответствии с настоящим Положением;

- вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения;

- производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по поручению указанных зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением, в установленные им порядке и сроки;

- ежемесячно производить сверку количества и категорий (типов) размещенных именных ценных бумаг, а также ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;

- представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

- в установленном настоящим Положением порядке предоставлять зарегистрированным лицам информацию и выписки из Реестра и иную информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления ими прав, составляющих ценную бумагу;

- строго соблюдать порядок передачи Реестра при расторжении договора с эмитентом.

Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим Положением.

3.1.6. В случае прекращения действия договора по ведению Реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать другому регистратору, указанному эмитентом, или эмитенту все данные и документы Реестра, подлежащие хранению, а также Список владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости, категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора. При этом регистратор, с которым был прекращен договор о ведении Реестра, должен передать новому регистратору копии всех документов, служивших основанием для внесения записей в Реестр. Порядок и сроки передачи Реестра регламентируются договором между указанными регистраторами.

При замене регистратора эмитент обязан опубликовать сообщение об этом в средствах массовой информации или уведомить всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет не позднее чем за 10 дней до даты прекращения договора.

Все выписки из Реестра и операции, совершенные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

Ответственность за ошибки, допущенные регистратором, с которым был расторгнут договор, несет эмитент. Эмитент вправе взыскать с регистратора убытки, причиненные в результате ненадлежащего исполнения договора.

3.1.7. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра, предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами.

Необоснованный отказ регистратора во включении акционера или по его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в реестр акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав акционера и может быть обжалован в установленном порядке.

Регистратор, осуществляющий ведение Реестра, несет ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре, предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей о проведенных операциях в Реестре.

При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.

Договор на ведение Реестра заключается эмитентом только с одним специализированным регистратором.

Эмитент, заключивший договор со специализированным регистратором, не освобождается от ответственности за ведение и хранение Реестра.

3.1.8. Эмитент, число владельцев именных ценных бумаг которого превышает 1000 лиц, обязан поручать ведение Реестра специализированному регистратору, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по ведению реестра как исключительную. В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.

Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением ведения реестра владельцев именных инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

3.2. Функции трансфер-агентов

Трансфер-агент вправе осуществлять свою деятельность на основании договора с регистратором без получения специальной лицензии на осуществление деятельности по ведению Реестра.

Заключение договора с трансфер-агентом не освобождает регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.

В случае причинения ущерба регистратору в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными зарегистрированными лицами трансфер-агент несет ответственность перед регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и договором трансфер-агента с регистратором.

В функции трансфер-агента входит:

- выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных бумаг и/или выписок из Реестра;

- передача регистратору информации о совершенных сделках с ценными бумагами эмитента, а также о всех изменениях данных о зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;

- выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в случае, если это предусмотрено договором с регистратором;

- регистрация сделок с ценными бумагами.

Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или только некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и трансфер-агент обязаны раскрывать зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать возложение на трансфер-агента функций по открытию и внесению записей в лицевые счета зарегистрированных лиц по совершению операций по счетам зарегистрированных лиц.

3.3. Предоставление владельцами и номинальными держателями именных ценных бумаг информации в Реестр

3.3.1. Зарегистрированные лица обязаны:

- предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета данным (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

- своевременно предоставлять регистратору информацию о смене реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;

- информировать регистратора об обременении ценных бумаг обязательствами;

- предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае передачи ценных бумаг;

- производить оплату услуг регистратора в соответствии с прейскурантами последнего.

В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством.

Регистратор не несет ответственности за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.

3.3.2. Владелец ценной бумаги обязан письменно уведомлять регистратора о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях:

владелец вступил во владение 20 или более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер;

владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;

владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов ценных бумаг.

Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию, содержащую имя или наименование владельца, вид и код ценных бумаг, наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг, не позднее пяти дней после соответствующих действий.

3.4. Права, обязанности и ответственность номинального держателя

3.4.1. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

открывать в Реестре два отдельных счета для учета принадлежащих ему ценных бумаг и учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;

осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которого он является номинальным держателем.

Номинальный держатель по требованию клиента обязан обеспечить внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.

3.4.2. Для осуществления владельцами прав, удостоверенных ценными бумагами, в порядке, предусмотренном действующим законодательством, держатель Реестра имеет право требовать от номинального держателя представления списка клиентов, для которых он является номинальным держателем по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан предпринять меры по составлению требуемого списка и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования. Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за это вознаграждение от регистратора в случае составления по эмитенту Списка, необходимого для осуществления владельцами прав, удостоверенных ценными бумагами.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков регистратору перед этим регистратором, эмитентом и клиентами в соответствии с действующим законодательством.