Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.95 N 3

20.1. Регистратор обязан осуществлять операции, связанные с движением именных ценных бумаг в Реестре, при представлении ему следующих документов:

- передаточного распоряжения зарегистрированного лица или уполномоченного им лица и иных документов, предусмотренных настоящим Положением, а при публичном размещении ценных бумаг - от профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего размещение по поручению эмитента;

- документов, подтверждающих права на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством, - в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок.

При документарной форме именных ценных бумаг, помимо указанных документов, представляется также сертификат ценной бумаги. При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в передаточном распоряжении.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица представления иных документов и обуславливать отказ от внесения изменений в Реестр непредставлением ему этих дополнительных документов.

20.2. Передаточное распоряжение о передаче прав на ценные бумаги должно содержать следующие данные:

- дата выдачи передаточного распоряжения;

- фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего право на ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем ценных бумаг или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

- полное официальное наименование эмитента;

- категория (тип) передаваемых ценных бумаг;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- тип операции, связанной с переходом прав на ценные бумаги;

- основание для регистрации перехода прав на ценные бумаги в Реестре (ссылка на договор, решение суда, документ, подтверждающий право на наследство, договор клиента и номинального держателя);

- указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

- номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа (вид удостоверения личности), даты и места выдачи (в отношении физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (в отношении юридических лиц).

В передаточном распоряжении могут содержаться следующие данные, указываемые в анкете нового зарегистрированного лица:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) и реквизиты уполномоченного представителя лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции (в случае его назначения);

- домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);

- адрес для направления корреспонденции, если он отличается от домашнего или юридического адреса;

- номер лицевого счета (при его наличии).

Стандарты СРО или Правила регистратора могут предусматривать внесение изменений в Реестр по счетам передающего и получающего ценные бумаги зарегистрированного лица путем сверки информации в передаточном распоряжении, выписываемом передающим права на ценные бумаги лицом, и данных в передаточном распоряжении, выдаваемом регистратору получателем данных ценных бумаг. При этом данные о лице, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги в Реестре, будут содержаться в передаточном распоряжении зарегистрированного лица.

Если сделка была зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, в передаточном распоряжении должна быть указана следующая информация:

- полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию сделки;

- дата и номер его государственной регистрации;

- его юридический и контактный адрес, а также номер телефона;

- номер и дату получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- дата и номер регистрации сделки;

- подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью;

- документ, на основании которого совершается переход прав на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении может также содержаться дополнительная информация в отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги. Такая информация может включать желательный для данного лица способ получения дивидендов (в том числе номер его банковского счета); сообщение о том, предпочтет ли данное лицо получить выписку из Реестра (или сертификат, если сертификаты выдаются в отношении акций этого выпуска), а также данные о способе получения выписки из Реестра (сертификатов) - лично или почтовым отправлением.

В случае, если в обращении находится один или более сертификатов ценных бумаг, удостоверяющих права, подлежащие передаче, к передаточному распоряжению должны прилагаться сертификат (сертификаты) передаваемых ценных бумаг.

В случае, если сделка совершена между зарегистрированными в Реестре лицами, то в сведениях передаточного распоряжения достаточно указать наименование (для юридического лица) или фамилию, имя и отчество (для физического лица).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем:

для юридических лиц - руководителем организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверено печатью организации;

для физических лиц - владельцем счета или лицом, действующим на основании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.

Передаточное распоряжение также дополнительно может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги или его уполномоченным представителем.

20.3. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении нескольких лиц, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение или письменное свидетельство того, что совладельцы согласны на отчуждение ценных бумаг.

20.4. Передаточное распоряжение может быть представлено регистратору:

зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги;

лицом, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги;

уполномоченным представителем одного из этих лиц.

20.5. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного в системе ведения Реестра залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

Передаточное распоряжение должно включать заявление от имени лица, передающего права на ценные бумаги, о том, что данное лицо является собственником или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг. Если ценные бумаги являются предметом зарегистрированного в Реестре залога, передаточное распоряжение должно содержать заявление в отношении того, происходит ли передача права на ценные бумаги в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.

20.6. В залоговом распоряжении содержится указание регистратору зарегистрировать в Реестре существование или прекращение залога или изменение числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, в пользу указанного лица (зарегистрированного залогодержателя).

Распоряжение о регистрации передачи ценных бумаг в залог или увеличении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, должно быть подписано лицом, выступающим в качестве залогодателя, или его уполномоченным представителем.

Распоряжение о регистрации прекращения залога или уменьшения числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, может быть подписано либо лицом, выступающим в отношении этих ценных бумаг в качестве зарегистрированного залогодержателя (его уполномоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным представителем).

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

Фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) лица, на имя которого зарегистрированы ценные бумаги, обремененные обязательствами, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем, а также номер его лицевого счета.

Полное официальное наименование эмитента.

Количество ценных бумаг, находящихся в залоге.

Категория (тип) ценных бумаг.

Вид залога (заклад или простой залог).

В отношении зарегистрированного залогодержателя должна быть указана следующая информация:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

- вид и номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа, дата и место его выдачи (в отношении физических лиц);

- наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации (в отношении юридических лиц);

- реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залогодержателя (в случае его назначения);

- домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);

- адрес для направления корреспонденции, если он отличается от юридического или домашнего адреса;

- номер лицевого счета (при наличии такового).

Если ценные бумаги передаются в залог залогодержателю, уже зарегистрированному в Реестре, то в залоговом распоряжении достаточно указать номер его лицевого счета.

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся бланки ценных бумаг (при документарном выпуске), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право на отчуждение ценных бумаг, а также право пользования заложенными ценными бумагами и при каких условиях.