Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.95 N 3

2.1. Для целей Положения используются следующие определения:

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации, созданная в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г. N 2063;

система ведения реестра зарегистрированных лиц (далее по тексту - "Реестр") - совокупность данных, зафиксированных в бумажной форме и/или на электронных носителях, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей;

реестр владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей (далее по тексту - "Список") - это часть системы ведения реестра (Реестра), представляющая собой список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей с указанием имени (наименования) каждого и количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на установленную дату;

зарегистрированное лицо - лицо, записанное в Реестре в качестве владельца или номинального держателя указанного количества именных ценных бумаг определенной номинальной стоимости, категории (типа);

виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;

номинальный держатель - зарегистрированное лицо, которое держит ценные бумаги от своего имени в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

зарегистрированный залогодержатель - лицо, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

выписка из Реестра - документ, выдаваемый держателем Реестра и подтверждающий записи по счету зарегистрированного лица в Реестре, не являющийся ценной бумагой, передача которого не влечет перехода прав на указанные в нем ценные бумаги;

держатель Реестра (далее по тексту - регистратор) - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению и хранению Реестра. Регистратором может быть эмитент или специализированный регистратор;

специализированный регистратор - юридическое лицо, осуществляющее по договору с эмитентом деятельность по ведению и хранению Реестра;

трансфер-агент - юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в Реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. Трансфер-агент не осуществляет открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и иные операции в Реестре;

передаточное распоряжение - документ, выданный регистратору зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг;

добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело именные ценные бумаги, произвело их оплату и в момент их приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги;

эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной государственной власти и органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами по осуществлению прав, удостоверенных выпущенных им ценными бумагами;

уполномоченный представитель - лицо, в отношении которого регистратор получил от зарегистрированного лица письменное свидетельство о том, что это лицо имеет право действовать от имени указанного зарегистрированного лица;

сертификат (бланк) именной ценной бумаги - документ, выдаваемый эмитентом или уполномоченным им лицом и удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов права, составляющие ценную бумагу, а также являющийся основанием требовать исполнения обязательств эмитента по осуществлению этих прав владельцем при соблюдении последним установленных законодательством процедур осуществления этих прав;

эмиссия - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента при первичном размещении ценных бумаг;

погашение сертификатов (бланков) ценных бумаг - операция по изъятию и выведению сертификатов (бланков) ценных бумаг из обращения;

операция - совокупность действий регистратора по внесению и изменению записей в Реестр;

виды операций:

операции по лицевым счетам - операции, отражающие движение ценных бумаг по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

технические операции - операции, приводящие к изменению информации, содержащейся на лицевом счете зарегистрированного лица (в том числе в отношении зарегистрированного залогодержателя), за исключением информации, отражающей движение ценных бумаг;

информационные операции - операции, связанные с подготовкой и предоставлением информации из Реестра;

глобальные операции - операции, производимые регистратором по распоряжению эмитента или в случаях, предусмотренных в законодательстве Российской Федерации, по распоряжению уполномоченных государственных органов в отношении всего выпуска ценных бумаг эмитента;

лицевой счет - существующая в Реестре совокупность данных о зарегистрированном лице, количестве, номинальной стоимости, категории именных ценных бумаг, зарегистрированных регистратором на его имя, включая данные о всех изменениях в количестве указанных ценных бумаг и сведения об их обременении с момента открытия счета, а также иные данные, предусмотренные настоящим Положением;

типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него на основании зарегистрированных в установленном порядке документов о размещении объявленного количества именных ценных бумаг эмитента и последующего списания этих ценных бумаг в процессе размещения или в результате погашения (аннулирования) неразмещенных в установленные сроки ценных бумаг;

лицевой счет эмитента по выкупленным ценным бумагам - счет, открываемый эмитенту, на котором отражается количество, номинальная стоимость, категория (тип) ценных бумаг, выкупленных эмитентом;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу ценных бумаг или номинальному держателю, на котором отражается количество, номинальная стоимость, категория (тип) ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу, а также иные данные, предусмотренные настоящим Положением;

счет зарегистрированного залогодержателя - счет, открываемый залогодержателю на основании залогового распоряжения в случае, если открытие такого счета предусматривается Стандартами СРО или Правилами деятельности по ведению и хранению Реестра, принятыми регистратором;

размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок;

выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг;

гарантия подписи - гарантия, выдаваемая в соответствии с договором профессиональным участником рынка ценных бумаг или участником программы гарантирования подписи в отношении подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате ценной бумаги, подтверждающая, что подпись совершена зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и что эта подпись является подлинной. Лицо, выдавшее гарантию подписи на передаточном распоряжении или сертификате ценной бумаги, несет ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Саморегулируемыми организациями (далее - "СРО") именуются добровольные некоммерческие организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг и действующие в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

стандарты СРО - стандарты деятельности по ведению реестров, зарегистрированные в Федеральной комиссии, обязательные для исполнения членам и СРО.