Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 16.10.95 N 14

79. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в правила Фонда.

80. Внесенные в правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией и опубликования Управляющим Фондом сообщения об этом и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений.

При этом изменения и дополнения, связанные со сменой Специализированного депозитария, изменением инвестиционной декларации Фонда, введением или увеличением надбавки при размещении и (или) скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда, уменьшением сроков приема заявок и их периодичности, увеличением срока выплаты цены выкупа, внесения приходных записей и выдачи выписок из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, уменьшением частоты проведения оценки стоимости чистых активов Фонда, вступают в силу в день, следующий за днем окончания ближайшего срока приема заявок, при условии, что публикация о регистрации таких изменений была сделана не позднее чем за 30 дней до этого срока. В случае, если публикация о регистрации таких изменений была сделана позднее чем за 30 дней до этого срока, то указанные изменения и дополнения вступают в силу в день, следующий за днем окончания ближайшего следующего срока приема заявок. Остальные изменения и дополнения вступают в силу по истечении 60 дней со дня опубликования Управляющим Фондом сообщения об их регистрации.

Правила интервальных паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов правил интервальных паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил, ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах интервальных паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.

<1> В правила интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при преобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные средства физических и юридических лиц, в раздел включается положение "Фонд образован при преобразовании ___________".

<2> Положение "Фонд создается на срок до ______" или "Фонд создается на неограниченный срок".

<3> Раздел 5 включается в правила интервального паевого инвестиционного фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда заключен управляющей компанией со специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда в текст правил интервального паевого инвестиционного фонда не включается.

<4> Раздел 7 включается в правила интервального паевого инвестиционного фонда в случае, если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего этот фонд, входит имущество, которое в соответствии с актами Федеральной комиссии подлежит оценке независимыми оценщиками. В случае отсутствия такого имущества упоминание независимого оценщика паевого инвестиционного фонда в текст правил интервального паевого инвестиционного фонда не включается.

<5> В пункте указываются объекты, которые управляющая компания вправе приобретать за счет имущества, составляющего интервальный паевой инвестиционный фонд (объекты инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего этот фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация интервального паевого инвестиционного фонда должна соответствовать Временному положению о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному Постановлением Федеральной комиссии от 12 октября 1995 г. N 12.

<6> В случае, если управляющая компания паевых инвестиционных фондов является обществом с ограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не включается.

<7> В текст правил интервальных паевых инвестиционных фондов, образованных при преобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные средства граждан и юридических лиц, включается в следующей редакции: "отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, иначе как при преобразовании коммерческой организации, из имущества которой создан Фонд;".

<8> Положения пункта должны соответствовать Временному положению об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденному Постановлением Федеральной комиссии от 10 октября 1995 г. N 11.

<9> Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми управляющая компания заключила договоры поручения и которым выдала доверенности на осуществление от ее имени размещения и выкупа инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии.

<10> Может быть установлено, что заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда подаются только агентам по размещению и выкупу. В этом случае в правила интервального паевого инвестиционного фонда не включаются положения настоящих Типовых правил, регулирующие порядок приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев управляющей компанией.

<11> Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается только при условии:

поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, в кассу лица, которому подается заявка;" и (или)

"перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд".

<12> Прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев должен осуществляться не реже одного раза в год. Каждый срок приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев должен составлять 14 дней.

<13> Указывается количество дней, но не более 180 дней.

<14> Указывается срок, но не более 3 месяцев.

<15> Указывается в случае установления надбавки. Надбавка может быть установлена только в случае определения в договорах с агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда такой формы их вознаграждения и в размере такого вознаграждения, но не более 5 процентов от размера фиксированной цены размещения. В случае, если первичное размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией без участия агентов по размещению и выкупу, надбавка к цене размещения пая не устанавливается, оплата расходов управляющего по размещению инвестиционных паев осуществляется в пределах вознаграждения управляющей компании, устанавливаемого в процентном выражении к средней стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в течение финансового года. В случае, если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст раздела не включается.

<16> Указывается срок, но не более 7 дней.

<17> Указывается срок, но не более 3 дней.

<18> Указывается в случае необходимости.

<19> В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии или по согласованию с ней в правилах интервального паевого инвестиционного фонда может быть установлен иной порядок определения цены размещения инвестиционных паев.

<20> Указывается в случае установления надбавки к стоимости одного пая. Надбавка может быть установлена только в случае определения в договорах с агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда такой формы их вознаграждения и в размере такого вознаграждения, но не более 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая. В случае, если размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией без участия агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев, надбавка не устанавливается, оплата расходов управляющего по размещению инвестиционных паев осуществляется в пределах вознаграждения управляющей компании, устанавливаемого в процентном выражении к средней стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в течение финансового года. Если надбавка не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

<21> Указываются в случае необходимости.

<22> В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии или по согласованию с ней в правилах интервального паевого инвестиционного фонда может быть установлен иной порядок определения цены выкупа инвестиционных паев.

<23> Указывается в случае установления скидки при подаче заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев и (или) непосредственно управляющей компании. В случае, если скидка не установлена, ее упоминание в текст правил интервального паевого инвестиционного фонда не включается.

<24> Скидка к стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев может быть установлена только в случае определения в договорах с агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев такой формы их вознаграждения и в размере такого вознаграждения, но не более 5 процентов стоимости одного инвестиционного пая и не менее размера вознаграждения в форме надбавки, установленной в таких договорах.

<25> Указывается размер скидки, но не более 5 процентов.

<26> Устанавливаются в случае необходимости.

<27> Указывается количество дней, но не более 15 дней.

<28> Указывается размер вознаграждения управляющей компании, но не более 5 процентов.

<29> Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения.

<30> Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим интервальный паевой инвестиционный фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества.

<31> Указывается размер расходов, но не более 5 процентов.

<32> Указываются дни или периодичность проведения оценки стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

<33> Указывается печатное издание (печатные издания), в котором публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной комиссии.