Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 10.10.95 N 12 (ред. от 02.10.98)

2.1. Активы открытого паевого инвестиционного фонда могут составлять только денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах, средства в расчетах, а также государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, ценные бумаги российских органов местного самоуправления, ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, акции российских открытых акционерных обществ, облигации российских открытых акционерных обществ, если выпуск облигаций сопровождался регистрацией проспекта эмиссии.

Указанные ценные бумаги могут составлять имущество фонда только в том случае, если на день заключения договора купли - продажи ценных бумаг либо на день, предшествующий дню заключения договора купли - продажи ценных бумаг, их признаваемая котировка была объявлена.

2.2. Ценная бумага, не имеющая признаваемой котировки, может составлять активы открытого паевого инвестиционного фонда только в том случае, если объявление признаваемой котировки было прекращено после дня, предшествующего дню заключения договора купли - продажи по этой ценной бумаге.

2.3. Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, не должна составлять 10 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, которые не имеют признаваемых котировок, не может составлять 10 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций не может составлять 20 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

денежные средства размещенные во вкладах в одном банке, не могут составлять более 25 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)

2.4. Активы открытого паевого инвестиционного фонда не могут составлять:

казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

акции российских инвестиционных фондов;

акции закрытых акционерных обществ;

голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем 25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого эмитента;

ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также специализированным депозитарием, специализированным регистратором и аудитором этого паевого инвестиционного фонда;

производные ценные бумаги;

инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

облигации, за исключением облигаций, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения;

векселя и депозитные сертификаты.