Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 25.10.95 N 18 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.

Председатель Федеральной
комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку
при Правительстве РФ
А.Б.ЧУБАЙС

Утверждено
Постановлением Федеральной
комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при
Правительстве Российской
Федерации
от 25 октября 1995 г. N 18

1. Настоящее Положение определяет требования к специализированному депозитарию паевых инвестиционных фондов (далее именуется - специализированный депозитарий), условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление этой деятельности, выдаваемой Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия).

2. На основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария (далее именуется - лицензия), могут осуществляться:

депозитарная деятельность - деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, составляющие паевые инвестиционные фонды;

деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

3. Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера. Федеральная комиссия вправе устанавливать исключения из указанного правила для специализированных депозитариев, предоставляющих услуги по учету прав клиентов на отдельные виды государственных ценных бумаг.

Федеральная комиссия вправе устанавливать определенные требования к деятельности специализированного депозитария в целях предупреждения конфликтов интересов специализированного депозитария и управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания).

4. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять 2 млрд. рублей. Федеральная комиссия вправе снижать требования к минимальному размеру собственного капитала специализированного депозитария в случае, если в качестве такового выступает имеющая лицензию Федеральной комиссии расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.

Размер собственного капитала специализированного депозитария определяется следующим образом:

а) для банков, других кредитных организаций - в соответствии с правилами расчета собственного капитала кредитных организаций, установленными Центральным банком Российской Федерации;

б) для иных коммерческих организаций - как сумма первого раздела пассива бухгалтерского баланса организации за вычетом сумм задолженностей учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, сумм, переданных другим лицам по договорам о совместной деятельности, непокрытого убытка, остаточной стоимости нематериальных активов, а также сумм, полученных в виде целевого финансирования и поступлений, отражаемых в первом разделе пассива бухгалтерского баланса.

5. Не допускается участие управляющей компании в уставном капитале специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.

Не допускается участие исполнительных директоров управляющей компании и их заместителей, руководителей ее отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, ее специалистов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.

6. Исполнительным органом специализированного депозитария не может быть юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в депозитарии инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя; руководителя отдела или подразделения, непосредственно обеспечивающих совершение расчетов и операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении расчетов и операций с ценными бумагами (далее именуются - должностные лица и специалисты финансовых институтов).

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов.

Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария или входить в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления специализированным депозитарием документов для получения лицензии не прошло пяти лет с момента аннулирования соответствующей лицензии.

7. В штате специализированного депозитария должно быть не менее трех специалистов, имеющих не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов.

8. Лица, перечисленные в пунктах 6 и 7 настоящего Положения, должны иметь выданный Федеральной комиссией квалификационный аттестат специалиста в сфере оказания депозитарных услуг паевым инвестиционным фондам. Порядок аттестации специалистов специализированных депозитариев устанавливается Федеральной комиссией.

Указанные лица, работающие в специализированных депозитариях, представивших документы на получение лицензии в срок до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария.

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность в качестве специализированного депозитария (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия банковской лицензии (для специализированного депозитария, являющегося банком или другой кредитной организацией);

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

расчет размера собственного капитала заявителя;

заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя, составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при осуществлении деятельности в течение более одного года). В случае отсутствия указанных документов у вновь образованных предприятий (организаций) заявитель обязан представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие внесение взносов в уставный капитал, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую после даты подачи заявления отчетную дату;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Положением образование и стаж работы должностных лиц или специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии;

документы об операционных условиях и внутренних правилах осуществления депозитарной деятельности, включая рабочий план счетов по учету прав на ценные бумаги и инструкцию по его применению, образцы применяемых заявителем форм документов первичного учета и отчетов перед клиентами, описание внутренней структуры организации депозитарной деятельности;

заверенные заявителем копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией специалистам специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, в случае представления документов после 1 апреля 1996 г.

В дополнение к указанным документам Федеральная комиссия вправе потребовать представить:

документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к депозитарной деятельности (деятельности по хранению активов клиентов), образцы договоров об оказании услуг по хранению ценных бумаг, прочих активов клиентов и учету прав на ценные бумаги;

документы, подтверждающие способность заявителя обеспечить сохранность ценных бумаг и денежных средств, сохранность и своевременное восстановление записей по учету прав на ценные бумаги клиентов;

документы, регламентирующие процедуры сверки расхождений при учете прав на ценные бумаги клиентов;

документы, подтверждающие наличие у заявителя внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов заявителя и управляющей компании;

документы, расшифровывающие отдельные статьи бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках, представленных в Федеральную комиссию;

иную не упомянутую в настоящем Положении финансовую отчетность заявителя.

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в абзацах 2 - 13 пункта 11 настоящего Положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзацах 15 - 20 пункта 11 настоящего Положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

13. Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Положению.

Лицензия должна быть подписана председателем Федеральной комиссии или его заместителем и заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на три года. Порядок продления срока действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр специализированных депозитариев, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.

16. Все документы, представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.

В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Положения документов, а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документа Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основаниями для отказа в выдаче заявителю лицензии являются:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

непредставление по требованию Федеральной комиссии дополнительных документов, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала специализированного депозитария, установленным настоящим Положением;

отсутствие у определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц и специалистов заявителя необходимых образования и стажа работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов;

отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.

19. Специализированный депозитарий обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией и правилами паевых инвестиционных фондов.

Договор, заключенный специализированным депозитарием с управляющей компанией, должен соответствовать требованиям Типового договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного Федеральной комиссией.

Федеральная комиссия или уполномоченное ею лицо вправе осуществлять проверку деятельности в качестве специализированного депозитария.

20. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

В случае, если на специализированный депозитарий возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах владельцев инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение ценных бумаг и иного имущества, составляющего имущество паевого инвестиционного фонда, и вести учет прав на такие ценные бумаги и иное имущество обособленно от принадлежащих данному специализированному депозитарию и/или его клиентам ценных бумаг и иного имущества.

21. Договор между специализированным депозитарием и управляющей компанией не может предусматривать положений о переходе к специализированному депозитарию права собственности на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

На ценные бумаги и иное имущество, составляющие паевой инвестиционный фонд, переданные управляющей компанией на хранение специализированному депозитарию, не может быть обращено взыскание по обязательствам специализированного депозитария.

22. Специализированный депозитарий вправе оказывать соответствующие услуги нескольким управляющим компаниям.

В соответствии с законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет (счета) для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, и осуществляет денежные расчеты в связи с операциями по доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

23. Специализированный депозитарий обязан:

передавать права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссии;

подтверждать права управляющей компании на ценные бумаги;

обеспечивать передачу от эмитента к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

перечислять на отдельный счет управляющей компании, открытый для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, полученные от эмитентов дивиденды, проценты, иные доходы и платежи по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

осуществлять по решению эмитентов операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг данного эмитента, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда;

вести реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если управляющей компанией не заключен договор о ведении указанного реестра со специализированным регистратором.

24. Специализированный депозитарий не вправе:

осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера;

выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд;

совершать операции с переданными ему на хранение ценными бумагами и иным имуществом, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда, без получения указания на это со стороны управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда;

обусловливать заключение депозитарного договора с управляющей компанией отказом последней хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами, составляющими имущество паевого инвестиционного фонда;

приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится на хранении в данном специализированном депозитарии;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.

25. Специализированный депозитарий должен принимать все необходимые меры для своевременной и полной реализации прав управляющей компании по составляющим имущество паевого инвестиционного фонда ценным бумагам, переданным ему на хранение, включая меры по надлежащему оформлению прав специализированного депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя таких ценных бумаг, получению дивидендов, процентов и иных платежей по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий не несет имущественной ответственности перед управляющей компанией в случае невыполнения эмитентом своих обязательств по выпущенным им ценным бумагам.

Специализированный депозитарий, на который возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет солидарную с управляющей компанией ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае причинения им ущерба его виновными действиями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий обязан создать условия для обеспечения сохранности ценных бумаг, денежных средств и записей о правах на ценные бумаги, а также записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги. Специализированный депозитарий обязан не реже одного раза в день производить дублирование на отдельных носителях информации о совершаемых в течение рабочего дня записях о правах на ценные бумаги.

26. Специализированный депозитарий обязан:

согласовывать с Федеральной комиссией любое существенное изменение правил предоставления депозитарных услуг;

в течение пяти календарных дней сообщать Федеральной комиссии о не устраненных управляющей компанией в установленные сроки нарушениях правил паевого инвестиционного фонда, ограничений на инвестиции в различные активы, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;

принимать к исполнению распоряжения временного управляющего паевым инвестиционным фондом, назначенного Федеральной комиссией;

ликвидировать паевой инвестиционный фонд в случае аннулирования лицензии или ликвидации управляющей компании, если Федеральной комиссией не назначен временный управляющий паевым инвестиционным фондом;

предоставлять управляющей компании в соответствии с заключенным с нею договором документы, подтверждающие надлежащие хранение и учет прав на ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, а также документы, подтверждающие надлежащий учет прав владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

создавать ревизионную комиссию в целях контроля и оценки организации внутреннего бухгалтерского учета специализированного депозитария;

предоставлять Федеральной комиссии по ее требованию для проверки финансовую и иную учетную документацию, а также реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручения управляющей компании паевых инвестиционных фондов с момента получения уведомления Федеральной комиссии об аннулировании лицензии управляющей компании.

Специализированный депозитарий обязан представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, установленные Федеральной комиссией.

27. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

28. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария Федеральная комиссия направляет в его адрес письменное уведомление.

29. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

нарушение требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

нарушение представленных в Федеральную комиссию операционных условий и внутренних правил осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, повлекшее за собой нарушение прав и интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний - клиентов специализированного депозитария;

обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных специализированным депозитарием для получения лицензии;

совершение специализированным депозитарием сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов специализированного депозитария и управляющей компании;

нарушение требований, установленных разделом IV настоящего Положения;

нарушение специализированным депозитарием порядка и сроков представления отчетности, установленных актами Федеральной комиссии, представление им отчетности, содержащей недостоверные данные;

непредставление необходимых сведений и документов для проведения проверки Федеральной комиссией или уполномоченному ею лицу, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;

иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

30. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

31. Специализированный депозитарий обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

32. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета специализированного депозитария об устранении нарушения и, в необходимых случаях, по итогам проверки информации, содержащейся в отчете.

33. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация специализированного депозитария;

признание специализированного депозитария несостоятельным (банкротом);

несоблюдение специализированным депозитарием ограничений на совмещение деятельности в качестве специализированного депозитария с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

неоднократное нарушение специализированным депозитарием требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

невыполнение специализированным депозитарием в течение года своих функций в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов;

иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

34. В случае аннулирования лицензии, выданной специализированному депозитарию, специализированный депозитарий обязан в порядке и в сроки, предусмотренные договором на оказание депозитарных услуг управляющему паевым инвестиционным фондом, передать все документы, связанные с оказанием услуг в качестве специализированного депозитария, новому специализированному депозитарию.

Специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии не вправе совершать операции по банковским счетам, на которых хранятся денежные средства паевых инвестиционных фондов, и операции по счетам ценных бумаг, на которых учитываются права паевых инвестиционных фондов на ценные бумаги, за исключением операций по зачислению поступающих денежных средств и ценных бумаг на соответствующие счета паевых инвестиционных фондов.

35. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.

Приложение
к Положению о порядке лицензирования
деятельности в качестве
специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов

    Регистрационный номер ________       от "____" _____ 199___ г.\r\n \r\n    Федеральная комиссия  по  ценным бумагам и фондовому рынку при\r\nПравительстве   Российской   Федерации   разрешает   осуществление\r\nдеятельности  в  качестве  специализированного  депозитария паевых\r\nинвестиционных фондов.\r\n    Лицензия выдана ______________________________________________\r\n                 (полное фирменное наименование и место нахождения\r\n__________________________________________________________________\r\n     специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n Свидетельство о          государственной           регистрации\r\nспециализированного депозитария\r\nсерия _______________ N __________ выдана "___" ________   19__ г.\r\n__________________________________________________________________\r\n Срок действия настоящей лицензии заканчивается "__" __  19_ г.\r\n \r\n М.П. Подпись __________________ ______________\r\n \r\n       Лицензия продлена до "___" _______ 199___ г.\r\n \r\n М.П. Подпись __________________ ______________