Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 25.10.95 N 18 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность в качестве специализированного депозитария (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия банковской лицензии (для специализированного депозитария, являющегося банком или другой кредитной организацией);

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

расчет размера собственного капитала заявителя;

заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя, составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при осуществлении деятельности в течение более одного года). В случае отсутствия указанных документов у вновь образованных предприятий (организаций) заявитель обязан представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие внесение взносов в уставный капитал, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую после даты подачи заявления отчетную дату;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Положением образование и стаж работы должностных лиц или специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии;

документы об операционных условиях и внутренних правилах осуществления депозитарной деятельности, включая рабочий план счетов по учету прав на ценные бумаги и инструкцию по его применению, образцы применяемых заявителем форм документов первичного учета и отчетов перед клиентами, описание внутренней структуры организации депозитарной деятельности;

заверенные заявителем копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией специалистам специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, в случае представления документов после 1 апреля 1996 г.

В дополнение к указанным документам Федеральная комиссия вправе потребовать представить:

документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к депозитарной деятельности (деятельности по хранению активов клиентов), образцы договоров об оказании услуг по хранению ценных бумаг, прочих активов клиентов и учету прав на ценные бумаги;

документы, подтверждающие способность заявителя обеспечить сохранность ценных бумаг и денежных средств, сохранность и своевременное восстановление записей по учету прав на ценные бумаги клиентов;

документы, регламентирующие процедуры сверки расхождений при учете прав на ценные бумаги клиентов;

документы, подтверждающие наличие у заявителя внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов заявителя и управляющей компании;

документы, расшифровывающие отдельные статьи бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках, представленных в Федеральную комиссию;

иную не упомянутую в настоящем Положении финансовую отчетность заявителя.

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в абзацах 2 - 13 пункта 11 настоящего Положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзацах 15 - 20 пункта 11 настоящего Положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

13. Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Положению.

Лицензия должна быть подписана председателем Федеральной комиссии или его заместителем и заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на три года. Порядок продления срока действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр специализированных депозитариев, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.

16. Все документы, представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.

В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Положения документов, а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документа Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основаниями для отказа в выдаче заявителю лицензии являются:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

непредставление по требованию Федеральной комиссии дополнительных документов, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала специализированного депозитария, установленным настоящим Положением;

отсутствие у определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц и специалистов заявителя необходимых образования и стажа работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов;

отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.