Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 25.10.95 N 18 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

3. Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера. Федеральная комиссия вправе устанавливать исключения из указанного правила для специализированных депозитариев, предоставляющих услуги по учету прав клиентов на отдельные виды государственных ценных бумаг.

Федеральная комиссия вправе устанавливать определенные требования к деятельности специализированного депозитария в целях предупреждения конфликтов интересов специализированного депозитария и управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания).

4. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять 2 млрд. рублей. Федеральная комиссия вправе снижать требования к минимальному размеру собственного капитала специализированного депозитария в случае, если в качестве такового выступает имеющая лицензию Федеральной комиссии расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.

Размер собственного капитала специализированного депозитария определяется следующим образом:

а) для банков, других кредитных организаций - в соответствии с правилами расчета собственного капитала кредитных организаций, установленными Центральным банком Российской Федерации;

б) для иных коммерческих организаций - как сумма первого раздела пассива бухгалтерского баланса организации за вычетом сумм задолженностей учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, сумм, переданных другим лицам по договорам о совместной деятельности, непокрытого убытка, остаточной стоимости нематериальных активов, а также сумм, полученных в виде целевого финансирования и поступлений, отражаемых в первом разделе пассива бухгалтерского баланса.

5. Не допускается участие управляющей компании в уставном капитале специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.

Не допускается участие исполнительных директоров управляющей компании и их заместителей, руководителей ее отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, ее специалистов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.

6. Исполнительным органом специализированного депозитария не может быть юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в депозитарии инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя; руководителя отдела или подразделения, непосредственно обеспечивающих совершение расчетов и операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении расчетов и операций с ценными бумагами (далее именуются - должностные лица и специалисты финансовых институтов).

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов.

Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария или входить в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления специализированным депозитарием документов для получения лицензии не прошло пяти лет с момента аннулирования соответствующей лицензии.

7. В штате специализированного депозитария должно быть не менее трех специалистов, имеющих не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов.

8. Лица, перечисленные в пунктах 6 и 7 настоящего Положения, должны иметь выданный Федеральной комиссией квалификационный аттестат специалиста в сфере оказания депозитарных услуг паевым инвестиционным фондам. Порядок аттестации специалистов специализированных депозитариев устанавливается Федеральной комиссией.

Указанные лица, работающие в специализированных депозитариях, представивших документы на получение лицензии в срок до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария.