Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 25.10.95 N 18 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

19. Специализированный депозитарий обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией и правилами паевых инвестиционных фондов.

Договор, заключенный специализированным депозитарием с управляющей компанией, должен соответствовать требованиям Типового договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного Федеральной комиссией.

Федеральная комиссия или уполномоченное ею лицо вправе осуществлять проверку деятельности в качестве специализированного депозитария.

20. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

В случае, если на специализированный депозитарий возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах владельцев инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение ценных бумаг и иного имущества, составляющего имущество паевого инвестиционного фонда, и вести учет прав на такие ценные бумаги и иное имущество обособленно от принадлежащих данному специализированному депозитарию и/или его клиентам ценных бумаг и иного имущества.

21. Договор между специализированным депозитарием и управляющей компанией не может предусматривать положений о переходе к специализированному депозитарию права собственности на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

На ценные бумаги и иное имущество, составляющие паевой инвестиционный фонд, переданные управляющей компанией на хранение специализированному депозитарию, не может быть обращено взыскание по обязательствам специализированного депозитария.

22. Специализированный депозитарий вправе оказывать соответствующие услуги нескольким управляющим компаниям.

В соответствии с законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет (счета) для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, и осуществляет денежные расчеты в связи с операциями по доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

23. Специализированный депозитарий обязан:

передавать права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссии;

подтверждать права управляющей компании на ценные бумаги;

обеспечивать передачу от эмитента к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

перечислять на отдельный счет управляющей компании, открытый для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, полученные от эмитентов дивиденды, проценты, иные доходы и платежи по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

осуществлять по решению эмитентов операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг данного эмитента, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда;

вести реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если управляющей компанией не заключен договор о ведении указанного реестра со специализированным регистратором.

24. Специализированный депозитарий не вправе:

осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера;

выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд;

совершать операции с переданными ему на хранение ценными бумагами и иным имуществом, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда, без получения указания на это со стороны управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда;

обусловливать заключение депозитарного договора с управляющей компанией отказом последней хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами, составляющими имущество паевого инвестиционного фонда;

приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится на хранении в данном специализированном депозитарии;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.

25. Специализированный депозитарий должен принимать все необходимые меры для своевременной и полной реализации прав управляющей компании по составляющим имущество паевого инвестиционного фонда ценным бумагам, переданным ему на хранение, включая меры по надлежащему оформлению прав специализированного депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя таких ценных бумаг, получению дивидендов, процентов и иных платежей по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий не несет имущественной ответственности перед управляющей компанией в случае невыполнения эмитентом своих обязательств по выпущенным им ценным бумагам.

Специализированный депозитарий, на который возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет солидарную с управляющей компанией ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае причинения им ущерба его виновными действиями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий обязан создать условия для обеспечения сохранности ценных бумаг, денежных средств и записей о правах на ценные бумаги, а также записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги. Специализированный депозитарий обязан не реже одного раза в день производить дублирование на отдельных носителях информации о совершаемых в течение рабочего дня записях о правах на ценные бумаги.

26. Специализированный депозитарий обязан:

согласовывать с Федеральной комиссией любое существенное изменение правил предоставления депозитарных услуг;

в течение пяти календарных дней сообщать Федеральной комиссии о не устраненных управляющей компанией в установленные сроки нарушениях правил паевого инвестиционного фонда, ограничений на инвестиции в различные активы, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;

принимать к исполнению распоряжения временного управляющего паевым инвестиционным фондом, назначенного Федеральной комиссией;

ликвидировать паевой инвестиционный фонд в случае аннулирования лицензии или ликвидации управляющей компании, если Федеральной комиссией не назначен временный управляющий паевым инвестиционным фондом;

предоставлять управляющей компании в соответствии с заключенным с нею договором документы, подтверждающие надлежащие хранение и учет прав на ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, а также документы, подтверждающие надлежащий учет прав владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

создавать ревизионную комиссию в целях контроля и оценки организации внутреннего бухгалтерского учета специализированного депозитария;

предоставлять Федеральной комиссии по ее требованию для проверки финансовую и иную учетную документацию, а также реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручения управляющей компании паевых инвестиционных фондов с момента получения уведомления Федеральной комиссии об аннулировании лицензии управляющей компании.

Специализированный депозитарий обязан представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, установленные Федеральной комиссией.