Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 25.10.95 N 18 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

27. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

28. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария Федеральная комиссия направляет в его адрес письменное уведомление.

29. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

нарушение требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

нарушение представленных в Федеральную комиссию операционных условий и внутренних правил осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, повлекшее за собой нарушение прав и интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний - клиентов специализированного депозитария;

обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных специализированным депозитарием для получения лицензии;

совершение специализированным депозитарием сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов специализированного депозитария и управляющей компании;

нарушение требований, установленных разделом IV настоящего Положения;

нарушение специализированным депозитарием порядка и сроков представления отчетности, установленных актами Федеральной комиссии, представление им отчетности, содержащей недостоверные данные;

непредставление необходимых сведений и документов для проведения проверки Федеральной комиссией или уполномоченному ею лицу, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;

иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

30. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

31. Специализированный депозитарий обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

32. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета специализированного депозитария об устранении нарушения и, в необходимых случаях, по итогам проверки информации, содержащейся в отчете.

33. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация специализированного депозитария;

признание специализированного депозитария несостоятельным (банкротом);

несоблюдение специализированным депозитарием ограничений на совмещение деятельности в качестве специализированного депозитария с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

неоднократное нарушение специализированным депозитарием требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

невыполнение специализированным депозитарием в течение года своих функций в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов;

иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

34. В случае аннулирования лицензии, выданной специализированному депозитарию, специализированный депозитарий обязан в порядке и в сроки, предусмотренные договором на оказание депозитарных услуг управляющему паевым инвестиционным фондом, передать все документы, связанные с оказанием услуг в качестве специализированного депозитария, новому специализированному депозитарию.

Специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии не вправе совершать операции по банковским счетам, на которых хранятся денежные средства паевых инвестиционных фондов, и операции по счетам ценных бумаг, на которых учитываются права паевых инвестиционных фондов на ценные бумаги, за исключением операций по зачислению поступающих денежных средств и ценных бумаг на соответствующие счета паевых инвестиционных фондов.

35. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.

Приложение
к Положению о порядке лицензирования
деятельности в качестве
специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов