Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 (ред. от 17.12.2003) "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)"

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003 года N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________\r\nИсх. N ____________\r\n \r\n                           ФКЦБ РОССИИ\r\n              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n 

  Наименование организатора торговли 

За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.          

\r\n             СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ\r\n                    В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА\r\n \r\n     (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)\r\n 

 N 
п/п

Наименование брокера -
   участника торгов 

     ИНН 

  Количество клиентов   
       у брокера        

 \r\n    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.\r\n    2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" сначала    указывается    наименование    организации    в\r\nсоответствии с  ее  уставными  документами,  затем  -   сокращенно\r\nорганизационно - правовая форма.\r\n    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.\r\n    4. При   заполнении   поля   "Количество   клиентов   брокера"\r\nуказывается количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у брокера\r\nзаключены договора,  предусматривающие совершения  маржинальных \r\nсделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)\r\n    5. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в\r\nформате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на\r\nвтором листе).\r\n \r\nСведения о руководителе               Сведения о лице, составившем\r\nисполнительного органа                документ\r\n__________________________            ____________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)\r\n__________________________            ____________________________\r\n (наименование должности                (наименование должности,\r\nруководителя организации)                       телефон)\r\n \r\nПодпись __________________            Подпись ____________________\r\n \r\nПечать организации\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________\r\nИсх. N ____________\r\n \r\n                           ФКЦБ РОССИИ\r\n              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n

 Наименование организатора торговли  

За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.          

\r\n       СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ\r\n           НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ\r\n 

Наименование
  брокера -
 участника 
   торгов 

ИНН

   Количество нарушений за месяц     

 норматив
     R1 

норматив
   R2  

уровней
 маржи

Итого нарушений

 \r\n    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.\r\n    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника\r\nторгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в\r\nсоответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно\r\nорганизационно - правовая форма.\r\n    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.\r\n    4. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в\r\nформате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на\r\nвтором листе).\r\n \r\nСведения о руководителе               Сведения о лице, составившем\r\nисполнительного органа                документ\r\n__________________________            ____________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)\r\n__________________________            ____________________________\r\n (наименование должности                (наименование должности,\r\nруководителя организации)                       телефон)\r\n \r\nПодпись __________________            Подпись ____________________\r\n \r\nПечать организации\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*

*по данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным

Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)