Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

                          ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n         ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ\r\n              ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ\r\n \r\n    (в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. Пенсионный   фонд   Российской   Федерации,  в  дальнейшем\r\nименуемый   Фондом,   на   основании   Федерального  закона    "Об\r\nинвестировании  средств  для  финансирования  накопительной  части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации" (далее   именуется   -\r\nФедеральный закон) в лице _______________________________________,\r\n                     (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                             (наименование и реквизиты документа, \r\n_________________________________________________________________,\r\n     на основании которого, действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,\r\n             (полное наименование специализированного депозитария)\r\nв   дальнейшем    именуемый     специализированным   депозитарием,\r\nдействующий   на  основании  лицензии  от  "____" _____________ г.\r\nN___  на осуществление депозитарной деятельности на  рынке  ценных\r\nбумаг и лицензии от "____" ____________ г. N ____ на осуществление\r\nдеятельности   специализированного   депозитария   инвестиционных \r\nфондов,   паевых    инвестиционных   фондов  и  негосударственных \r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,\r\n                       (ф. и. о., должность должностного лица\r\n                             специализированного депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n_________________________________________________________________,\r\n     на основании которого действует должностное лицо\r\n                 специализированного депозитария)\r\nс   другой   стороны,   на    основании    протокола    от  "____"\r\n__________ г.   N   ____  о результатах  конкурса  для  заключения\r\nдоговора об  оказании специализированным депозитарием услуг Фонду,\r\nзаключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. Специализированный депозитарий за установленную  настоящим\r\nдоговором  плату  обязуется  оказывать Фонду услуги по контролю за\r\nсоблюдением управляющими компаниями, с которыми  Фондом  заключены\r\nдоговоры    доверительного   управления   средствами   пенсионных \r\nнакоплений (далее  именуются - управляющие  компании), требований \r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, \r\nа  Фонд обязуется оплатить такие услуги.\r\n     3. Специализированный  депозитарий  осуществляет  в  порядке,\r\nустановленном  Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     за   соответствием  деятельности   управляющих   компаний  по\r\nраспоряжению  средствами пенсионных  накоплений,  переданными им в\r\nдоверительное  управление, а также состава и структуры совокупного\r\nинвестиционного  портфеля  требованиям Федерального  закона,  иных\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;\r\n     за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n     за  полнотой  и  своевременностью  перечисления  управляющими\r\nкомпаниями  в  Фонд  средств на выплаты за счет средств пенсионных\r\nнакоплений, а  также средств пенсионных накоплений, передаваемых в\r\nпорядке    обеспечения    прав   застрахованных   лиц   на   выбор\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей     компании)    или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     за  соответствием размера  и  порядка  удержания управляющими\r\nкомпаниями   средств   для   возмещения  необходимых  расходов  по\r\nинвестированию   средств  пенсионных накоплений  и  вознаграждения\r\nуправляющих   компаний   требованиям Федерального  закона  и  иных\r\nнормативных правовых актов.\r\n     4. Специализированный    депозитарий   не    вправе    давать\r\nуправляющим   компаниям   согласие   на  распоряжение   средствами\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  исполнять поручения управляющих\r\nкомпаний  по  передаче ценных  бумаг,  находящихся в доверительном\r\nуправлении   управляющих   компаний,  если  такие  распоряжение  и\r\nпередача   противоречат  Федерального закону  и  иным  нормативным\r\nправовым актам.\r\n \r\n         III. Обязанности специализированного депозитария\r\n                      и порядок их исполнения\r\n \r\n     5. Специализированный    депозитарий    обязан   в   порядке,\r\nопределенном     регламентом    специализированного   депозитария,\r\nзарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     исполнять  поручения  по передаче  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     давать  управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с\r\nбанковского  счета  (счетов) средств,  входящих  в  состав средств\r\nпенсионных   накоплений,  путем  подписания  уполномоченным  лицом\r\nспециализированного   депозитария   распоряжения   о  перечислении\r\n(выдаче) этих средств.\r\n     6. Специализированный   депозитарий   обязан   принимать   на\r\nхранение  и  хранить  копии  всех первичных документов в отношении\r\nсредств  пенсионных  накоплений, переданных Фондом в доверительное\r\nуправление  управляющим  компаниям, и  иные документы, связанные с\r\nосуществлением  контроля за деятельностью управляющих компаний, до\r\nзаключения   Фондом   и  другим   специализированным  депозитарием\r\nдоговора  об  оказании  специализированным депозитарием услуг и до\r\nпередачи ему прав и обязанностей по договору.\r\n     7. Специализированный  депозитарий  обязан  уведомлять  Фонд,\r\nФедеральную   службу  по  финансовым   рынкам  и   соответствующую\r\nуправляющую компанию о выявленных  в  ходе  осуществления контроля\r\nнарушениях   не  позднее  рабочего  дня,  следующего  за  днем  их\r\nвыявления, путем направления электронного документа либо сообщения\r\nо  выявленном нарушении  в  электронной   форме  с   одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     8. Специализированный  депозитарий обязан  в порядке и сроки,\r\nпредусмотренные  пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд\r\nи Федеральную службу по финансовым рынкам:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\nАбзац - Исключен.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     об  изменении  учредительных  документов  специализированного\r\nдепозитария;\r\n     об  изменении   численного  и  персонального  состава  совета\r\nдиректоров  (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении  численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно    обеспечивающих    осуществление    деятельности\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении состава  аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария.\r\n     9. Специализированный    депозитарий     обязан    ежемесячно\r\nпредставлять  в  Фонд,  и  Федеральную службу по финансовым рынкам\r\nинформацию  о всех сделках, совершаемых управляющими компаниями со\r\nсредствами   пенсионных   накоплений,   по   форме,  установленной\r\nФедеральной  службой  по финансовым рынкам. Указанная   информация\r\nпредставляется  не   позднее  10-го числа  месяца,  следующего  за\r\nотчетным,   в   порядке,  предусмотренном   пунктом  7  настоящего\r\nдоговора.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     10. В      случае      прекращения    настоящего     договора\r\nспециализированный  депозитарий обязан передать в порядке и сроки,\r\nустановленные  Федеральной комиссией  по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех   документов,   связанных  с   исполнением   обязанностей  по\r\nнастоящему  договору,  другому специализированному  депозитарию, с\r\nкоторым Фонд заключил соответствующий договор.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     11. Специализированный   депозитарий   обязан  обеспечить   в\r\nпорядке,   установленном   Правительством  Российской   Федерации,\r\nпроцесс  передачи  управляющими компаниями  активов Фонду в случае\r\nпрекращения   (расторжения)  договоров  доверительного  управления\r\nсредствами   пенсионных  накоплений, а  также  в  случае  передачи\r\nактивов   в   обеспечение  права   застрахованных   лиц  на  выбор\r\nинвестиционного     портфеля    (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n     12. Специализированный     депозитарий   обязан    направлять\r\nнотариально  заверенные  копии договора  обязательного страхования\r\nответственности   специализированного депозитария,  а  также  всех\r\nизменений  и  дополнений,  внесенных в указанный договор, в Фонд и\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам  в  течение 3 рабочих дней\r\nс даты заключения такого договора или внесения  в  него  изменений\r\nи дополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     13. Специализированный  депозитарий  не  вправе  использовать\r\nинформацию,   ставшую   ему   известной   в  связи  с  исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах   или   в  интересах  третьих  лиц, а  также  передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n     Специализированный  депозитарий   обязан  принимать  меры  по\r\nограничению    доступа   к   предусмотренной   настоящим   пунктом\r\nинформации,  а  также обеспечить,  чтобы  лица,  имеющие  доступ к\r\nуказанной  информации,  не использовали ее для совершения сделок в\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали\r\nее третьим лицам.\r\n     14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый\r\nрабочий  день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов,   в которые  размещены  средства  пенсионных  накоплений,\r\nосуществлять  сверку  полученных  им  результатов  с  результатами\r\nаналогичных  расчетов  управляющих  компаний,  а  также  ежедневно\r\nпредставлять  в  Фонд  и Федеральную службу по финансовым рынкам в\r\nпорядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о\r\nрыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся\r\nв доверительном управлении управляющих компаний.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     15. Специализированный  депозитарий обязан заключить с каждой\r\nиз  управляющих  компаний  договор  об оказании специализированным\r\nдепозитарием услуг.\r\n     16. Специализированный депозитарий  обязан в течение рабочего\r\nдня,  в который получено уведомление в форме документа на бумажном\r\nносителе или  электронного  документа  о прекращении (расторжении)\r\nдоговора    доверительного    управления   средствами   пенсионных\r\nнакоплений,    заключенного   Фондом  с   управляющей   компанией,\r\nпрекратить   исполнение  поручений  этой  управляющей  компании  о\r\nпередаче  ценных  бумаг и  выдачу управляющей компании согласия на\r\nсписание (выдачу) средств.\r\n     17. Специализированный  депозитарий обязан представить в Фонд\r\nв течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально\r\nзаверенные    копии    согласованного    с    Фондом    регламента\r\nспециализированного     депозитария,   устанавливающего    порядок\r\nвзаимодействия   специализированного  депозитария   с   Фондом,  и\r\nрегламента    специализированного   депозитария,  устанавливающего\r\nпорядок    взаимодействия    специализированного   депозитария   с\r\nуправляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по\r\nфинансовым рынкам. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     18. Внесение    изменений    и   дополнений    в    регламент\r\nспециализированного     депозитария,    устанавливающий    порядок\r\nвзаимодействия    специализированного    депозитария   с   Фондом,\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.\r\n     19. Изменения    и    дополнения,   внесенные   в   регламент\r\nспециализированного     депозитария,    устанавливающий    порядок\r\nвзаимодействия   специализированного  депозитария  с  Фондом, и  в\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия  специализированного   депозитария  с  управляющими\r\nкомпаниями,   регистрируются  Федеральной  службой  по  финансовым\r\nрынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     Нотариально   заверенные    копии   указанных   изменений   и\r\nдополнений,   зарегистрированных  Федеральной комиссией  по  рынку\r\nценных  бумаг, специализированный  депозитарий направляет в Фонд в\r\nтечение  3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации\r\nэтих изменений и дополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     20. Специализированный    депозитарий   обязан   в   порядке,\r\nустановленном  пунктом 7 настоящего договора, уведомлять в течение\r\nрабочего дня:\r\n     Фонд - о  приостановлении действия или аннулировании лицензии\r\nна   осуществление   депозитарной  деятельности  или  лицензии  на\r\nосуществление    деятельности    специализированного   депозитария\r\nинвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных   фондов   и\r\nнегосударственных пенсионных фондов;\r\n     Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении\r\nк   специализированному  депозитарию  процедуры  банкротства  и  о\r\nпринятии     решения     о     реорганизации     или    ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     21. Специализированный    депозитарий     обязан    соблюдать\r\nтребования,   предусмотренные   условиями  конкурса, на  основании\r\nрезультатов которого заключен настоящий договор.\r\n     22. Специализированный  депозитарий   обязан  соблюдать  иные\r\nтребования,   установленные   федеральными  законами   и   другими\r\nнормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n                       IV. Обязанности Фонда\r\n \r\n     23. Фонд  обязан   оплатить  специализированному  депозитарию\r\nуслуги в порядке, установленном настоящим договором.\r\n     24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:\r\n     копии  платежных  документов, подтверждающих  передачу Фондом\r\nуправляющим    компаниям    средств    пенсионных   накоплений   в\r\nдоверительное управление;\r\n     требования с указанием размера средств пенсионных накоплений,\r\nкоторые  должны  быть перечислены  управляющими компаниями Фонду в\r\nпорядке    реализации   права  застрахованного   лица   на   выбор\r\nинвестиционного     портфеля    (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     уведомления   о   получении  Фондом   средств,  перечисленных\r\nуправляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного\r\nлица  на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     годовые  планы  перечисления  управляющими  компаниями  Фонду\r\nсредств,   необходимых   для  выплат  за  счет средств  пенсионных\r\nнакоплений,  с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их\r\nпередачей управляющим компаниям;\r\n     копии  всех документов, направляемых управляющим компаниям, с\r\nкоторыми   Фонд   заключил   договоры  доверительного   управления\r\nсредствами пенсионных накоплений;\r\n__________________________________________________________________\r\n     (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n                   исполнения специализированным\r\n_________________________________________________________________.\r\n         депозитарием обязанностей по настоящему договору)\r\n     25. Документы,    предусмотренные    пунктом   24  настоящего\r\nдоговора,   направляются   на  бумажных  носителях  либо  в  форме\r\nэлектронного документа.\r\n \r\n   V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n     26. Размер   оплаты   услуг,  оказываемых  специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору составляет:\r\n     а) ________ процентов  средней   стоимости   чистых  активов,\r\nнаходящихся  в  доверительном  управлении управляющих  компаний за\r\nотчетный   год,   определенный   в   соответствии  со  статьей  16\r\nФедерального закона;\r\n     б) ________ процентов  суммы средств  пенсионных  накоплений,\r\nвновь  передаваемых  Фондом в  доверительное управление в отчетном\r\nгоду.  Под  вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в\r\nнастоящем   договоре  понимаются   учтенные  в  специальной  части\r\nиндивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,\r\nпоступившие в  Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии   в  течение  года,  предшествующего  отчетному,  и  чистый\r\nфинансовый  результат, полученный  Фондом от временного размещения\r\nуказанных страховых взносов.\r\n     Размер    оплаты    услуг,   оказываемых   специализированным\r\nдепозитарием,   определяемый   в  соответствии  с  подпунктом  "б"\r\nнастоящего  пункта, уменьшается  пропорционально количеству полных\r\nмесяцев,   в   течение   которых  специализированным  депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n     27. Суммарные     расходы     Фонда    по     оплате    услуг\r\nспециализированного   депозитария,  определяемые  в  процентах  от\r\nстоимости  чистых  активов, находящихся в доверительном управлении\r\nуправляющих  компаний,  не могут превышать размера, установленного\r\nприложением к настоящему договору.\r\n     28. Средняя   стоимость  чистых  активов  в  целях настоящего\r\nдоговора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по\r\nсостоянию  на  конец каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.\r\n     При  расчете средней  стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства   пенсионных   накоплений,  вновь   переданные  Фондом  в\r\nдоверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.\r\n     29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой\r\nуправляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, в следующем  порядке:\r\n     специализированный депозитарий направляет Фонду требование об\r\nоплате   услуг  в  отношении  каждой  из управляющих  компаний,  с\r\nкоторыми   Фонд   заключил   договоры  доверительного  управления,\r\n_________________________________________________________________;\r\n             (указывается срок направления требования)\r\n     Фонд    направляет    соответствующей   управляющей  компании\r\nпоручение   об  оплате  услуг, предоставляемых  специализированным\r\nдепозитарием,  в  течение 5 рабочих  дней  с даты получения Фондом\r\nуказанного требования.\r\n     30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения   отчетного  года   расчеты   по   настоящему  договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nна  основании  акта  сверки расчетов  с  учетом срока фактического\r\nоказания специализированным депозитарием услуг Фонду.\r\n \r\n                    VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     31. Специализированный   депозитарий   несет   перед   Фондом\r\nответственность   за   неисполнение   или ненадлежащее  исполнение\r\nобязанностей,  связанных  с  осуществлением учета  и удостоверения\r\nправ на ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющих компаний.\r\n     32. Специализированный    депозитарий   несет   перед  Фондом\r\nсолидарную    с    управляющими   компаниями  ответственность   за\r\nнеисполнение  обязанностей,  предусмотренных Федеральным законом и\r\nнастоящим договором.\r\n     33. Фонд   несет  ответственность   перед  специализированным\r\nдепозитарием  за убытки,  причиненные им в результате неисполнения\r\nили    ненадлежащего   исполнения   по   его  вине   обязанностей,\r\nпредусмотренных    федеральными    законами,  иными   нормативными\r\nправовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.\r\n \r\n                   VII. Заключительные положения\r\n \r\n     34. Настоящий договор заключен на ___________________________\r\n                                      (указывается период времени,\r\n_________________________________________________________________.\r\n          в течение которого действует настоящий договор)\r\n     Договор вступает в силу с даты его заключения.\r\n     35. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n     приостановления    действия   или    аннулирования   лицензии\r\nспециализированного   депозитария  на  осуществление  депозитарной\r\nдеятельности    или    лицензии   на   осуществление  деятельности\r\nспециализированного   депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;\r\n     применения   к  специализированному   депозитарию   процедуры\r\nбанкротства;\r\n     принятия    решения    о   реорганизации    или    ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n     36. Фонд  отказывается  от исполнения  настоящего  договора в\r\nслучае,   если   специализированный депозитарий  не  соответствует\r\nтребованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также\r\nв случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению\r\nФонда,  и  Федеральной  службы  по финансовым рынкам о нарушениях,\r\nвыявленных  в  ходе  осуществления  деятельности в  соответствии с\r\nнастоящим   договором,  за   исключением  случаев, предусмотренных\r\nпунктом 35  настоящего договора.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n     В  этом случае  настоящий  договор  считается расторгнутым по\r\nистечении  2 месяцев с даты направления Фондом специализированному\r\nдепозитарию уведомления об отказе от договора.\r\n     37. В  случае  прекращения  (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный    депозитарий    осуществляет  хранение   всех\r\nдокументов,  связанных с  исполнением  обязанностей  по настоящему\r\nдоговору,     до     передачи    указанных   документов    другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.\r\n \r\n