Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ И ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей
\r\n компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей
\r\n доверительное управление средствами пенсионных накоплений
\r\n
\r\n (в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n
\r\n I. Общие положения
\r\n
\r\n1. ______________________________________________________________,
\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
\r\n наименование управляющей компании)
\r\nдействующая на основании лицензии от "___" ____________ г. N ____
\r\nна осуществление деятельности по управлению инвестиционными
\r\nфондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
\r\nпенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,
\r\nв лице __________________________________________________________,
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)
\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________
\r\n (наименование и реквизиты документа, на основании
\r\n______________________________________________, с одной стороны, и
\r\nкоторого действует должностное лицо управляющей компании)
\r\n_________________________________________________________________,
\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
\r\n наименование специализированного депозитария)
\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,
\r\nдействующий на основании лицензии от "___" _____________ г. N ____
\r\nна осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и
\r\nлицензии от "____" _____________ г. N ____ на осуществление
\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных
\r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
\r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного
\r\n депозитария)
\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________
\r\n (наименование и реквизиты документа, на
\r\n_________________________________________________________________,
\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного
\r\n депозитария)
\r\nс другой стороны, в соответствии с Федеральным законом
\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -
\r\nФедеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.
\r\n
\r\n II. Предмет договора
\r\n
\r\n 2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать
\r\nуправляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в
\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению
\r\nсертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев,
\r\nустановленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,
\r\nа также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных
\r\nнакоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие
\r\nуслуги.
\r\n 3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей
\r\nкомпании содействует реализации управляющей компанией прав на
\r\nценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
\r\nнакоплений.
\r\n 4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
\r\nустановленном Федеральной службой по финансовым рынкам,
\r\nконтроль:
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n за соответствием деятельности управляющей компании по
\r\nраспоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в
\r\nдоверительное управление, требованиям Федерального закона, иных
\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
\r\n за соблюдением управляющей компанией установленного порядка
\r\nопределения стоимости чистых активов;
\r\n за полнотой и своевременностью перечисления управляющей
\r\nкомпанией в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на
\r\nвыплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств
\r\nпенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав
\r\nзастрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
\r\nкомпании) или негосударственного пенсионного фонда;
\r\n за соответствием размера и порядка удержания управляющими
\r\nкомпаниями средств для возмещения необходимых расходов по
\r\nинвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
\r\nуправляющих компаний требованиям Федерального закона и иных
\r\nнормативных правовых актов.
\r\n 5. Специализированный депозитарий не вправе давать
\r\nуправляющей компании согласие на распоряжение средствами
\r\nпенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющей
\r\nкомпании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы
\r\nсредства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача
\r\nпротиворечат Федеральному закону и иным нормативным правовым
\r\nактам.
\r\n 6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
\r\nнакоплений, не могут являться обеспечением обязательств
\r\nспециализированного депозитария.
\r\n
\r\n III. Обязанности специализированного депозитария
\r\n
\r\n 7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля
\r\nза соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению
\r\nсредствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона,
\r\nиных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан
\r\nв порядке, определенном регламентом специализированного
\r\nдепозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым
\r\nрынкам и устанавливающим порядок взаимодействия
\r\nспециализированного депозитария с управляющими компаниями, с
\r\nкоторыми Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договоры
\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений:
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые
\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения
\r\nне противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым
\r\nактам и инвестиционной декларации;
\r\n давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с
\r\nбанковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств
\r\nпенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
\r\nспециализированного депозитария распоряжения о перечислении
\r\n(выдаче) этих средств.
\r\n 8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять
\r\nПенсионный фонд Российской Федерации, Федеральную службу по
\r\nфинансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе
\r\nосуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня,
\r\nследующего за днем их выявления, путем направления электронного
\r\nдокумента либо сообщения о выявленном нарушении в электронной
\r\nформе с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n 9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет
\r\nправ на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
\r\nнакоплений, в соответствии с федеральными законами и иными
\r\nнормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также
\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n Специализированный депозитарий обязан предоставить
\r\nуправляющей компании нотариально заверенную копию регламента
\r\nспециализированного депозитария в течение 30 дней с даты
\r\nзаключения настоящего договора.
\r\n Изменения и дополнения, внесенные в регламент
\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий его порядок
\r\nвзаимодействия с управляющими компаниями, регистрируются
\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и
\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым
\r\nрынкам, специализированный депозитарий направляет в управляющую
\r\nкомпанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об их
\r\nрегистрации.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n 10. Специализированный депозитарий совершает операции по
\r\nсчетам депо по поручению управляющей компании в соответствии с
\r\nтребованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов
\r\nо рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.
\r\n Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение
\r\nуправляющей компании либо направить в день поступления поручения
\r\nобоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение
\r\nпоступило по истечении периода времени, предусмотренного
\r\nрегламентом специализированного депозитария для принятия
\r\nпоручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на
\r\nследующий день.
\r\n 11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
\r\nценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,
\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
\r\nобособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том
\r\nчисле других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом
\r\nРоссийской Федерации договоры доверительного управления средствами
\r\nпенсионных накоплений.
\r\n 12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать
\r\nнеобходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в
\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по
\r\nсчетам депо, в том числе путем использования систем дублирования
\r\nинформации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения
\r\nзаписей.
\r\n 13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться
\r\nв качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые
\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок
\r\nучета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми
\r\nактами Российской Федерации.
\r\n 14. Специализированный депозитарий обязан передавать
\r\nуправляющей компании информацию и документы, полученные от
\r\nэмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
\r\nнакоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее
\r\nрабочего дня, следующего за днем их получения.
\r\n 15. Специализированный депозитарий обязан представить
\r\nэмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
\r\nнакоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения,
\r\nнеобходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги.
\r\n 16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно
\r\nпредставлять управляющей компании документы, содержащие информацию
\r\nо состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному
\r\nсчету в течение рабочего дня.
\r\n Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять
\r\nуправляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии
\r\nсчета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение
\r\nмесяца, а также __________________________________________________
\r\n(указываются иные документы, связанные с осуществлением учета прав
\r\n на ценные бумаги,
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)
\r\n 17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить
\r\nнаправление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы
\r\nсредства пенсионных накоплений, доходов непосредственно
\r\nуправляющей компании, в том числе путем указания реквизитов
\r\nбанковского счета управляющей компании, на котором находятся
\r\nсредства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное
\r\nуправление.
\r\n 18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех
\r\nпервичных документов в отношении средств пенсионных накоплений,
\r\nпереданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное
\r\nуправление управляющей компании, и иные документы, связанные с
\r\nисполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения
\r\nуказанным Фондом соответствующего договора с другим
\r\nспециализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей
\r\nпо договору.
\r\n 19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
\r\nспециализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки,
\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии
\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по
\r\nнастоящему договору, а также сертификаты документарных ценных
\r\nбумаг другому специализированному депозитарию, с которым
\r\nуправляющая компания заключила соответствующий договор.
\r\n В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
\r\nспециализированный депозитарий обязан немедленно исполнять
\r\nпоручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые
\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые
\r\nосуществлялись специализированным депозитарием, в другой
\r\nспециализированный депозитарий, с которым управляющая компания
\r\nзаключила соответствующий договор.
\r\n До передачи указанных ценных бумаг специализированный
\r\nдепозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего
\r\nведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении
\r\nсведений об управляющей компании, в интересах которой он
\r\nосуществляет учет прав на эти ценные бумаги.
\r\n 20. Специализированный депозитарий не вправе использовать
\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением
\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих
\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать
\r\nуказанную информацию третьим лицам.
\r\n Специализированный депозитарий обязан принимать меры по
\r\nограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом
\r\nинформации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к
\r\nуказанной информации, не использовали ее для совершения сделок в
\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали
\r\nее третьим лицам.
\r\n 21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные
\r\nтребования, предусмотренные Федеральным законом, другими
\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.
\r\n
\r\n IV. Обязанности управляющей компании
\r\n
\r\n 22. Управляющая компания обязана предоставлять
\r\nспециализированному депозитарию документы, необходимые для
\r\nоткрытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных
\r\nзаконов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и
\r\nрегламента специализированного депозитария.
\r\n 23. Управляющая компания передает специализированному
\r\nдепозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных
\r\nнакоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов