Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
\r\n доверительного управления средствами пенсионных накоплений
\r\n между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей
\r\n компанией, отобранной по конкурсу
\r\n
\r\n (в ред. Постановлений Правительства РФ от 11.10.2004 N 536,
\r\n от 27.12.2004 N 858, от 31.12.2005 N 859)
\r\n
\r\n I. Общие положения
\r\n
\r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем
\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона
\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее
\r\nименуется - Федеральный закон) в лице ____________________________
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)
\r\n_________________________________________________________________,
\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________
\r\n (наименование и реквизиты документа,
\r\n_________________________________________________________________,
\r\n на основании которого действует должностное лицо Фонда)
\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,
\r\n (полное и сокращенное наименование управляющей
\r\n компании)
\r\n действующая на основании лицензии от "__" ________________ г.
\r\nN______ на осуществление деятельности по управлению
\r\nинвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
\r\nнегосударственными пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая
\r\nуправляющей компанией, в лице ___________________________________,
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)
\r\nдействующего (ей) на основании __________________________________,
\r\n (наименование и реквизиты документа, на основании
\r\n__________________________________________________________________
\r\n которого действует должностное лицо управляющей компании)
\r\nс другой стороны, на основании протокола от "__"__________ г. N___
\r\nо результатах конкурса для заключения договора доверительного
\r\nуправления средствами пенсионных накоплений заключили настоящий
\r\nдоговор о нижеследующем.
\r\n
\r\n II. Предмет договора
\r\n
\r\n 2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает
\r\nуправляющей компании в доверительное управление средства
\r\nпенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется
\r\nосуществлять управление ими в целях обеспечения права
\r\nзастрахованных лиц на получение накопительной части трудовой
\r\nпенсии.
\r\n Выгодоприобретателем по настоящему договору является
\r\nРоссийская Федерация в лице Фонда.
\r\n 3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
\r\nсредствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения
\r\nлюбых юридических и фактических действий по доверительному
\r\nуправлению средствами пенсионных накоплений в интересах
\r\nвыгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в
\r\nкачестве доверительного управляющего. При совершении действий, не
\r\nтребующих письменного оформления, управляющая компания информирует
\r\nдругую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных
\r\nдокументах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений"
\r\nпосле своего наименования.
\r\n При отсутствии указания о том, что управляющая компания
\r\nдействует в качестве доверительного управляющего средствами
\r\nпенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично
\r\nи отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
\r\n 4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в
\r\nдоверительное управление управляющей компании не влечет перехода к
\r\nуправляющей компании права собственности на средства пенсионных
\r\nнакоплений и активы, в которые они будут инвестированы.
\r\n Доходы от доверительного управления средствами пенсионных
\r\nнакоплений не являются собственностью управляющей компании, а
\r\nотносятся на прирост средств, переданных в доверительное
\r\nуправление.
\r\n 5. На средства, находящиеся в доверительном управлении
\r\nуправляющей компании, не может быть обращено взыскание по
\r\nобязательствам Фонда и управляющей компании, не связанным с
\r\nфинансированием накопительной части трудовой пенсии.
\r\n 6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в
\r\nдоверительном управлении управляющей компании, не могут являться
\r\nобеспечением каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.
\r\n
\r\n III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных
\r\n накоплений
\r\n
\r\n 7. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных
\r\nнакоплений путем их перечисления на ее отдельный банковский счет
\r\nдля осуществления операций со средствами пенсионных накоплений.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
\r\n 8. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных
\r\nнакоплений:
\r\n а) в случае исполнения вновь поступивших заявлений
\r\nзастрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей
\r\nкомпании) - не позднее 31 марта года, следующего за годом подачи
\r\nзаявлений застрахованных лиц;
\r\n б) в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 32
\r\nФедерального закона - в срок, указанный в уведомлении Фонда,
\r\nнаправляемом управляющей компании, но не позднее 31 марта года,
\r\nследующего за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
\r\n 9. Фонд уведомляет управляющую компанию о необходимости
\r\nпередачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения
\r\nвновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе
\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или о переходе из
\r\nФонда в негосударственный пенсионный фонд (далее именуются -
\r\nзаявления застрахованных лиц) не позднее 6 марта года, следующего
\r\nза годом подачи заявлений застрахованных лиц.
\r\n Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче
\r\nуправляющей компанией в Фонд для исполнения заявлений
\r\nзастрахованных лиц, определяется в соответствии с пунктом 2
\r\nстатьи 34 Федерального закона.
\r\n В случае выплат, осуществляемых правопреемникам умерших
\r\nзастрахованных лиц, управляющая компания на основании уведомления
\r\nФонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере,
\r\nуказанном в уведомлении.
\r\n Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование)
\r\nо необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в
\r\nрезультате корректировки индивидуальных сведений в специальной
\r\nчасти индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер
\r\nсредств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по
\r\nсравнению с суммой средств, переданных Фондом управляющей компании
\r\nв соответствии с пунктом 8 настоящего договора, либо уменьшает на
\r\nсумму излишне перечисленных средств размер средств пенсионных
\r\nнакоплений, подлежащих передаче управляющей компании в
\r\nсоответствии с пунктом 8 настоящего договора.
\r\n Управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в
\r\nнастоящем пункте средства пенсионных накоплений в размере,
\r\nопределенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 8 рабочих
\r\nдней с даты получения уведомления (требования).
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
\r\n 10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей
\r\nкомпании, а также управляющей компанией Фонду по основаниям,
\r\nпредусмотренным Федеральным законом и настоящим договором,
\r\nсопровождается подписанием сторонами акта передачи средств
\r\nпенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1 к
\r\nнастоящему договору.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
\r\n 11. Стороны составляют итоговый акт передачи средств
\r\nпенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором
\r\nежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным,
\r\nопределенным статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по
\r\nформе согласно приложению N 2 к настоящему договору.
\r\n
\r\n IV. Обязанности управляющей компании
\r\n
\r\n 12. Управляющая компания обязана лично осуществлять
\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.
\r\n 13. Управляющая компания обязана:
\r\n инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в
\r\nинтересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным
\r\nзаконом объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по
\r\nформе согласно приложению N 3 к настоящему договору;
\r\n инвестировать средства пенсионных накоплений разумно и
\r\nдобросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов
\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
\r\n 14. Управляющая компания обязана в течение 15 дней с даты
\r\nподписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг
\r\nсо специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил
\r\nдоговор об оказании специализированным депозитарием услуг.
\r\n В случае заключения Фондом договора с другим
\r\nспециализированным депозитарием управляющая компания обязана
\r\nзаключить с этим специализированным депозитарием соответствующий
\r\nдоговор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда
\r\nписьменного уведомления о заключении нового договора.
\r\n Управляющая компания обязана в течение рабочего дня,
\r\nследующего за соответствующим событием, уведомить Федеральную
\r\nслужбу по финансовым рынкам и Фонд о заключении договора со
\r\nспециализированным депозитарием.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n 15. Управляющая компания не вправе осуществлять операции со
\r\nсредствами пенсионных накоплений до заключения со
\r\nспециализированным депозитарием договора об оказании
\r\nспециализированным депозитарием услуг.
\r\n 16. Управляющая компания обязана обособить средства
\r\nпенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в
\r\nсоответствии с настоящим договором, от имущества управляющей
\r\nкомпании, а также иного имущества, находящегося у нее в
\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.
\r\n 17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных
\r\nнакоплений, находящиеся в доверительном управлении, на отдельном
\r\nбалансе и вести по ним самостоятельный учет.
\r\n Для расчетов по операциям, связанным с доверительным
\r\nуправлением пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана
\r\n открыть отдельный банковский счет (счета) в кредитной
\r\nорганизации, соответствующей требованиям Федерального закона, а
\r\nдля учета прав на ценные бумаги - отдельные счета депо в
\r\nспециализированном депозитарии.
\r\n 18. Управляющая компания обязана передавать
\r\nспециализированному депозитарию имущество, входящее в состав
\r\nсредств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если
\r\nдля отдельных видов имущества законодательством Российской
\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.
\r\n 19. Управляющая компания обязана передавать
\r\nспециализированному депозитарию копии всех первичных документов в
\r\nотношении имущества, входящего в состав средств пенсионных
\r\nнакоплений, незамедлительно после их составления или получения.
\r\n 20. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными
\r\nсредствами, составляющими средства пенсионных накоплений, без
\r\nсогласия специализированного депозитария.
\r\n 21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
\r\nопределенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля
\r\nиз-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или)
\r\nизменения в структуре собственности эмитента управляющая компания
\r\nобязана привести структуру активов в соответствие с установленными
\r\nтребованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение 6
\r\nмесяцев с даты обнаружения указанного нарушения.
\r\n 22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
\r\nопределенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля
\r\nв результате умышленных действий управляющей компании она обязана
\r\nустранить нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения.
\r\nУправляющая компания обязана возместить Фонду ущерб, возникший в
\r\nрезультате изменения установленной структуры активов и совершения
\r\nсделок для корректировки структуры активов.
\r\n 23. В случае если структура инвестиционного портфеля или его
\r\nчасти определена в форме инвестиционного индекса, управляющая
\r\nкомпания обязана соблюдать следующие требования:
\r\n в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале
\r\nрыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается
\r\nинвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов
\r\nстоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части
\r\nинвестиционного портфеля);
\r\n разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг
\r\nодного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым
\r\nрассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости
\r\nэтих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля
\r\n(соответствующей части инвестиционного портфеля) не может
\r\nпревышать 3 процента;
\r\n__________________________________________________________________
\r\n(указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем,
\r\n структура которого или
\r\n_________________________________________________________________,
\r\n части которого определены в форме инвестиционного индекса)
\r\n 24. Управляющая компания обязана совершать сделки со
\r\nсредствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров,
\r\nотвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и
\r\nнормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым
\r\nрынкам, расторгать договоры с брокерами и принимать меры к
\r\nистребованию средств в случаях, когда брокеры перестали
\r\nудовлетворять указанным требованиям.
\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
\r\n 25. Управляющая компания обязана размещать средства
\r\nпенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих
\r\nтребованиям, установленным Федеральным законом, расторгать
\r\nдоговоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных
\r\nсредств в случаях, когда кредитные организации перестали
\r\nудовлетворять указанным требованиям.
\r\n 26. Управляющая компания обязана ежедневно представлять
\r\nспециализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов
\r\nи стоимости чистых активов, в которые размещены средства
\r\nпенсионных накоплений, путем направления электронного документа
\r\nлибо сообщения в электронной форме с одновременным направлением
\r\nдокумента на бумажном носителе.
\r\n 27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным