Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 11.02.94 N 75 (ред. от 03.01.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с новой редакцией ИНСТРУКЦИИ ЦБ РФ от 11.02.94 N 8)

\r\n ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА\r\n ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n А) Форма отчета.\r\n \r\n Титульный лист.\r\n==================================================================\r\n Зарегистрирован\r\n "__" _________ 19__ г.\r\n \r\n ______________________\r\n (наименование регистрирующего\r\n стрирующего органа)\r\n \r\n Подпись отв. лица\r\n Печать\r\n \r\n ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА\r\n \r\nценных бумаг _____________________________________________________\r\n (полное наименование банка - эмитента)\r\n \r\n__________________________________,\r\nгосударственный регистрационный номер [______________]\r\n__________________________________,\r\nгосударственный регистрационный номер [______________],\r\n__________________________________,\r\nгосударственный регистрационный номер [______________],\r\n......\r\n \r\nУтвержден ________________________________________________________\r\n (наименование органа банка - эмитента, утвердившего отчет\r\n от итогах выпуска ценных бумаг)\r\n \r\n"__" __________ 19__ г. Протокол N _____ .\r\n \r\nПроспект эмиссии был зарегистрирован "__" ___________ 19__ г.\r\n \r\nПодписи ответственных\r\nлиц банка\r\nПечать\r\nДата\r\n \r\n==================================================================\r\n \r\n Б) Содержание отчета:\r\n \r\n 1. Дата начала и дата окончания процесса распространения\r\nценных бумаг.\r\n 2. Фактическая единая для всех акционеров цена реализации\r\nакций (по типам акций в рамках данного выпуска).\r\n Если акции реализовывались за иностранную валюту, то\r\nнеобходимо указать единую валютную цену реализации акций.\r\n 3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги (по типам ценных\r\nбумаг в рамках данного выпуска).\r\n 4. Количество реализованных ценных бумаг по типам, в том числе\r\nдля акций указать количество реализованных акций и по типам и по\r\nформам оплаты, например:\r\n а) за рубли реализовано:\r\n - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ____ рублей;\r\n - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _______\r\nрублей;\r\n б) за иностранную валюту:\r\n - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму _____\r\nдолларов США, в том числе в рублевом исчислении на дату\r\nсоставления отчета;\r\n - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _______\r\nдолларов США, в том числе в рублевом исчислении на дату\r\nсоставления отчета;\r\n в) за материальные ценности:\r\n - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ____ рублей;\r\n - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _______\r\nрублей;\r\n г) за нематериальные активы:\r\n - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ____ рублей;\r\n - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _______\r\nрублей;\r\n д) за ценные бумаги третьих лиц с известной котировкой цены,\r\nвнесенные в уплату за акции:\r\n - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ____ рублей;\r\n - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _______\r\nрублей;\r\n е) за счет капитализации собственных средств с разбивкой по\r\nсчетам, на которых эти средства учитываются;\r\n ж) за счет конвертации ценных бумаг и т.д.\r\n 5. Общий объем поступлений за реализованные ценные бумаги, в\r\nт.ч.:\r\n а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату ценных\r\nбумаг, номер накопительного счета;\r\n Банк - эмитент должен представить справку с накопительного\r\nсчета, подтверждающую внесение рублевых средств в уплату за акции,\r\nподписанную председателем правления банка, главным бухгалтером,\r\nпредседателем ревизионной службы банка;\r\n б) оцененная в рублях иностранная валюта на дату составления\r\nотчета (в соответствии с правилами, устанавливаемыми Банком\r\nРоссии), которая была внесена при покупке ценных бумаг, номера\r\nсчетов и наименования банков, в которых хранятся данные валютные\r\nсредства.\r\n Банк - эмитент должен представить справку о состоянии\r\nвалютного счета (балансовый счет 072 "Счета у иностранных банков"\r\nили 080 "Счета у банков - резидентов Российской Федерации в\r\nиностранной валюте"), подтверждающую внесение валютных средств в\r\nуплату за акции, подписанную председателем правления банка,\r\nглавным бухгалтером, председателем ревизионной службы банка;\r\n в) для акций:\r\n - стоимостная оценка материальных ценностей и нематериальный\r\nактивов, внесенных в качестве платы за акции;\r\n - стоимостная оценка ценных бумаг третьих лиц, имеющих\r\nизвестную котировку цены, внесенных в уплату за акции.\r\n Стоимостная оценка материальных ценностей и нематериальных\r\nактивов должна утверждаться общим собранием акционеров или другим\r\nуполномоченным органом банка с последующим подтверждением этой\r\nоценки на очередном собрании акционеров банка.\r\n К отчету необходимо приложить выписку из протокола решения\r\nсобрания акционеров или из протокола решения другого\r\nуполномоченного органа банка, утвердившего эту оценку.\r\n 6. Расчет реально оплаченной доли прироста уставного фонда - в\r\nсоответствии с Приложением 6 к настоящей Инструкции.\r\n 7. Общий объем комиссий и других вознаграждений, выплаченных\r\nпосредникам по распространению ценных бумаг с указанием\r\nнаименований тех из них, доля которых в общей сумме этих выплат\r\nсоставляет не менее 10 процентов.\r\n 8. Наименование юридических лиц, уполномоченных вести\r\nцентрализованную регистрацию владельцев именных ценных бумаг,\r\nдепозитариев, принявших на хранение и учет сертификаты выпущенных\r\nценных бумаг (если таковые имеются).\r\n 9. Расчет экономических нормативов, установленных для банков\r\nна дату завершения распространения ценных бумаг исходя из\r\nфактических его итогов, и предположения, что средства, полученные\r\nпри реализации ценных бумаг, будут разблокированы и оприходованы\r\nбанком - эмитентом в соответствии с целями выпуска.\r\n 10. Для выпуска акций - список всех акционеров банка, доля\r\nкоторых в уставном фонде банка составляет не менее 5 процентов.\r\n 11. Если в состав акционеров (пайщиков) банка входят акционеры\r\n(пайщики), владеющие не менее чем 5%-ой долей участия или\r\nголосующих акций в уставном капитале банка, то по таким акционерам\r\n(пайщикам) банка необходимо привести информацию об их акционерах\r\n(пайщиках), владеющих не менее чем 25%-ой долей участия или\r\nголосующих акций в уставном капитале акционера (пайщика) банка.\r\n 12. Для акций на момент окончания их реализации отдельным\r\nсписком привести информацию о:\r\n а) для вновь организуемого банка:\r\n - иностранных учредителях (учредителях - нерезидентах);\r\n - учредителях из стран СНГ;\r\n б) для ранее созданного банка:\r\n - иностранных участниках (участниках - нерезидентах);\r\n - участниках из стран СНГ.\r\n Списки по пунктам N N 10, 11 и 12 должны содержать полное\r\nнаименование, юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и\r\nотчество) каждого из указанного в нем учредителей (акционеров), а\r\nтакже информацию об их долях в уставном фонде.\r\n 13. Для выпуска акций - список всех членов совета директоров\r\nбанка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату\r\nзавершения распространения акций с указанием фамилии, имени и\r\nотчества, должностей, занимаемых в момент завершения\r\nраспространения акций, как в самом банке, так и вне его, а также\r\nвсех принадлежащих члену совета банка - эмитента долей участия или\r\nголосующих акций в уставном фонде (как в самом банке так и вне\r\nего).\r\n 14. Для выпуска акций - список всех членов правления банка\r\n(или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату\r\nзавершения распространения акций с указанием фамилии, имени и\r\nотчества, должностей, занимаемых в момент завершения\r\nраспространения акций, как в самом банке, так и вне его, а также\r\nвсех принадлежащих члену совета банка - эмитента долей участия или\r\nголосующих акций в уставном фонде (как в самом банке так и вне\r\nего).\r\n \r\n В) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска.\r\n \r\n 1. Титульный лист заполняется банком - эмитентом - за\r\nисключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется,\r\nподписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент\r\nрегистрации итогов выпуска. Государственные регистрационные номера\r\nвносятся банком - эмитентом на основании зарегистрированного ранее\r\nвыпуска ценных бумаг.\r\n 2. Титульный лист отчета подписывается председателем правления\r\nбанка и главным бухгалтером банка, скрепляется печатью банка.\r\n 3. Отчет сшивается, страницы прошнуровываются,\r\nпронумеровываются и скрепляются печатью банка.\r\n \r\n Управление ценных бумаг\r\n Банка России

Приложение N 5