Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 11.02.94 N 75 (ред. от 03.01.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с новой редакцией ИНСТРУКЦИИ ЦБ РФ от 11.02.94 N 8)

                   ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ                              \r\n==================================================================\r\n                                            Зарегистрирован\r\n                                         "__" _________ 19__ г.\r\n \r\n                                         ______________________\r\n                                           (наименование регистрирующего\r\n                                                 стрирующего органа)\r\n \r\n                                           Подпись отв. лица\r\n                                           Печать\r\n \r\n          ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ЗА 19__ Г.\r\n \r\n _________________________________________________________\r\n           (полное наименование банка - эмитента)\r\n \r\n Дата прошедшего собрания акционеров: "__" _______ 19__ г.\r\n \r\n Информация, содержащаяся   в   настоящем   отчете,    подлежит\r\n   раскрытию   в   соответствии  с  действующим  законодательством  в\r\n   порядке,  установленном   Положением   Банка  России  "О   порядке\r\nраскрытия  информации  о  банках и других кредитных организациях -\r\nэмитентах ценных бумаг в Российской Федерации".\r\n(абзац введен письмом ЦБ РФ от 04.08.95 N 182)\r\n \r\n Подписи ответственных\r\n лиц банка - эмитента\r\n Печать\r\n Дата\r\n==================================================================

Титульный лист заполняется банком - эмитентом - за исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и скрепляется печатью регистрирующим органом при регистрации отчета.

А. ДАННЫЕ О БАНКЕ

1. Полное и сокращенное наименование, под которым банк зарегистрирован. Дата и регистрационный номер банка (номер банковской лицензии) для уже зарегистрированных банков.

2. Местонахождение банка.

3. Адрес и телефон банка и номер его корреспондентского счета в Банке России.

(Данная информация представляется только в случае ее изменения с даты предыдущего собрания акционеров (пайщиков)).

4. Список всех акционеров (пайщиков), которые владеют не менее чем 5%-ой долей в уставном фонде бланка.

5. Для акций отдельным списком привести информацию о:

- иностранных учредителях (учредителях - нерезидентах);

- учредителях из стран СНГ;

- иностранных участниках (участниках - нерезидентах);

- участниках из стран СНГ.

6. Если в состав акционеров (пайщиков) банка входят акционеры (пайщики), владеющие не менее чем 5%-ой долей участия или голосующих акций в уставном капитале банка, то по таким акционерам (пайщикам) банка необходимо привести информацию об их акционерах (пайщиках), владеющих не менее чем 25%-ой долей участия или голосующих акций в уставном капитале акционера (пайщика) банка.

Списки по пунктам N N 4, 5 и 6 должны содержать полное наименование, юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество) каждого из указанного в нем учредителей (акционеров), а также информацию об их долях в уставном фонде на дату проведения собрания акционеров банка.

7. Структура руководящих органов банка.

8. Список всех членов совета директоров банка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции), избранного собранием акционеров (пайщиков), с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в настоящее время и за последние пять лет (как в самом банке, так и вне его), а также всех принадлежащих члену совета долей участия или голосующих акций в уставном фонде (как в самом банке, так и вне его).

9. Список всех членов правления банка (или иного исполнительного и распорядительного органа, выполняющего аналогичные функции), избранного собранием акционеров (пайщиков), с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена правления в настоящее время и за последние пять лет (как в самом банке, так и вне его), а также всех принадлежащих члену правления долей участия или голосующих акций в уставном фонде (как в самом банке так и вне его).

Информация по пунктам N N 8 и 9 представляется только в случае ее изменения с даты предыдущего собрания акционеров (пайщиков).

10. Список всех предприятий, банков, фирм, организаций и других юридических лиц как в Российской Федерации, так и за ее пределами, в которых банк обладает не менее чем 5% долей в уставном фонде.

Список должен содержать полные фирменные наименования указанных организаций, их местонахождение (страну, город), долю банка в уставном фонде этих организаций, рублевую оценку этой доли (по номиналу).

11. Список банковских и других организаций, в том числе финансовых групп, холдингов, концернов, ассоциаций, общественных организаций, бирж и других торговых систем, членом или управляющим которых является банк, - с указанием их наименования и местонахождения как в Российской Федерации, так и вне ее.

12. Список всех отделений, филиалов, представительств банка, содержащий их полные наименования, места расположения (страна, город), почтовые адреса, телефоны, даты открытия (закрытия), фамилии, имена, отчества их руководителей.

Б. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ БАНКА

13. Бухгалтерский баланс по счетам второго порядка и отчет о прибылях и убытках банка (форма N 2 по ОКУД) по итогам финансового года, утвержденные собранием акционеров (пайщиков).

14. Отчет об использовании прибыли банка (форма N 3), полученной в отчетном финансовом году, утвержденный собранием акционеров (пайщиков).

15. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, а также отчет о распределении прибыли должны показывать как общую величину соответствующих статей, так и - отдельными постатейными графами - рублевую оценку валютной части этих статей. Рублевая оценка валютной части статей производится по методике Центрального банка Российской Федерации на дату составления соответствующих документов. При этом рублевая оценка производится отдельно - для СКВ и отдельно - для всех других валют общими суммами.

16. Отчет о формировании и использовании средств резервного фонда за отчетный год.

17. Размер просроченной задолженности банка кредиторам и по платежам в бюджет на начало нового финансового года.

18. Сведения о санкциях, наложенных на банк органами государственного управления, судом, арбитражным или третейским судом в течение отчетного года. Такие сведения должны содержать:

- дату наложения санкций;

- орган, наложивший санкции;

- причину наложения санкций;

- вид санкций;

- размер санкций;

- степень исполнения санкций на дату собрания акционеров (пайщиков).

19. Расчет экономических нормативов, характеризующих деятельность банка. Расчет должен включать показатели на конец каждого квартала отчетного года.

20. Отчет о выпущенных банком акциях и облигациях с разбивкой по выпускам, составленный по форме:

- вид ценных бумаг;

- номер и дата присвоения государственного регистрационного номера данному виду ценных бумаг;

- где и кем зарегистрированы;

- данные о всех выпусках ценных бумаг с данным номером (объем выпуска, период распространения, а для бумаг, находящихся в процессе размещения, - дату начала размещения, количество и стоимость ценных бумаг, распространенных среди инвесторов на момент проведения собрания акционеров, и неразмещенных ценных бумаг);

- дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги банка, консолидации существующих ценных бумаг или разделения существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

- объем выпуска (по номинальной стоимости), в том числе часть, вносимая в иностранной валюте;

- количество выпущенных бумаг;

- номинальная стоимость (если есть - в том числе валютная);

- количество ценных бумаг данного вида, находящихся на балансе банка;

- перечень бирж, включивших ценные бумаги данного эмитента в свой листинг, с указанием объема операций по ценным бумагам, минимальной и максимальной цены сделок. Информация об объемах операций и котировках представляется по кварталам;

- данные о размере выплачиваемого за отчетный год дохода по ценным бумагам.

21. Информация о других видах ценных бумаг, выпущенных банком (депозитных и сберегательных сертификатах, варрантах, опционах и др.) - дата и объем выпуска, номинал, особенности обращения, условия и срок погашения и выплаты дохода.

22. Прочие сведения, которые, по мнению банка - эмитента, должны быть указаны в отчете.

Управление ценных бумаг
Банка России