Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 15.06.95 N 02-125 (ред. от 04.06.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В СВЯЗИ С НАЧАЛОМ РЕГИОНАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ С ГКО" (вместе с новой редакцией ПОЛОЖЕНИЯ)

Приложение N 1
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

(в ред. - Приказа ЦБ РФ от 04.06.96 N 02-196а)

1.1. Каждому Дилеру и Инвестору, осуществляющим операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.

1.2. Код Дилера присваивается Банком России организации, выполняющей на основании договора с Банком России дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Банком России.

1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке краткосрочных государственных облигаций.

2.1. Регистрационный код Дилера состоит из двенадцати значащих разрядов, разделенный на четыре группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

2.2. Первая группа, Х0, указывает код площадки:

М - Москва.

2.3. Вторая группа, Х1, тип Дилера:

С - банк, кредитные организации;

N - небанковские организации;

М - ММВБ;

S - государственная организация;

Z - центральный банк.

2.4. Третья группа, Х2Х3Х4Х5Х6, указывает на порядковый номер Дилера, присвоенный ему по договору с Банком России.

2.5. Четвертая группа, Х7Х8Х9Х10Х11, всегда равна 00000.

3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из двенадцати значащих разрядов, разделенных на четыре группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

3.2. Первые три группы, Х0, Х1 и Х2Х3Х4Х5Х6, кодируются в соответствии с п. п. 2.2, 2.3 и 2.4 настоящего Приложения N 1.

3.3. Четвертая группа, Х7, указывает тип Инвестора:

1 - банк;

2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3 - институциональные Инвесторы (АООТ, АОЗТ, страховые общества, компании, негосударственные пенсионные фонды и т.п.);

4 - физические лица;

5 - органы государственной власти и подведомственные им учреждения (Федеральные и органы субъектов Федерации);

7 - нерезидент РФ;

6 - прочие Инвесторы;

8 - Доверительные управляющие.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 04.06.96 N 02-196а)

3.4. Четвертая группа, Х8Х9Х10Х11, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.

Приложение N 2
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

1. Номер поручения.

2. Дата поручения.

3. Государственный регистрационный номер ценной бумаги.

4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).

5. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг. <*>

6. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.

7. Код депозитария поставщика.

8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).

9. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг. <**>

10. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.

11. Код депозитария получателя ценных бумаг.

12. Количество ценных бумаг.

13. Основание поручения:

вид документа;

номер документа;

дата документа;

место регистрации.

<*> Номер счета "депо" поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.

<**> Номер счета "депо" получателя должен содержать регистрационный код получателя.

Приложение N 3
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Дилер предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).

1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.

2. Общее количество Облигаций, принадлежащих самому Дилеру.

3. Список Инвесторов с указанием:

а) код Инвестора;

б) количество принадлежащих ему Облигаций.

в) количество перечисленных Облигаций без совершения сделки в соответствии с п. 3.10 Положения.

Приложение N 4
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Отчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца.

Дилер представляет информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.

1. Общее количество долговых обязательств, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.

2. Список Инвесторов с указанием:

а) кода (N счета) Инвестора (по кодификации Дилера);

б) реквизитов Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Законом о предприятиях), юридический и почтовый адрес, расчетный счет, либо Ф.И.О. гражданина;

в) количества принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;

г) количества проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;

д) количества списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок в соответствии с п. 3.10 Положения.

Приложение N 5
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Маклер ММВБ (_________________)

Дилер (_________________)

Центральный банк РФ (_________________)

Колонка 2 - время заключения сделки;

Колонка 3 - вид сделки ("В" - покупка, "S" - продажа);

Колонка 4 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 5 - количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 6 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 7 - тип заявки: L - лимитированная, S - с разбивкой, R - рыночная;

Колонка 8 - номер депозитарного счета в Торговой системе;

Колонка 9 - сумма сделки в рублях;

Колонка 10 - при сделках с ГКО не используется;

Колонка 11 - сумма налога на операции с ценными бумагами в рублях;

Колонка 12 - сумма комиссии в рублях;

Колонка 13 - код Инвестора / N поручения Инвестора по делу произв. Дилера.

Примечание. В колонках 11 и 12 суммы указываются со знаком "-" (списание), в колонке 9 сумма указывается со знаком "+", если она подлежит зачислению на счет Дилера, или со знаком "-", если она подлежит списанию со счета Дилера.

В строке Итого указывается арифметическая сумма колонок 9, 11 и 12.

Представитель Центрального банка РФ подписывает выписку только на аукционе.

Приложение N 6
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Колонка 2 - номер сделки в Торговой системе;

Колонка 3 - время заключения сделки;

Колонка 4 - вид сделки ("В" - покупка, "S" - продажа);

Колонка 5 - количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 6 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 7 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 8 - тип заявки: L - лимитированная, S - с разбивкой, R - рыночная;

Колонка 9 - код Дилера;

Колонка 10 - номер депозитарного счета в Торговой системе;

Колонка 11 - сумма сделки в рублях;

Колонка 12 - сумма налога на операции с ценными бумагами в рублях;

Колонка 13 - сумма комиссии в рублях.

Приложение N 7
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

выпуска N _________ (погашение "__" ____ 199_ г.)

М.П.

<1> В колонке 3 указывается:

для неконкурентных заявок - номинальная цена Облигаций в рублях x на колонку 2;

для конкурентных заявок - цена покупки в рублях x на колонку 2.

<2> В колонке 4 указывается: (колонка 3 x ставку налога) + (колонка 3 x ставку комиссии).

<3> Заполняется в случае недостаточности средств на "торговом" субсчете Дилера для оплаты данного предложения.

Примечание. Печать и подпись ставится на каждом листе приложения к бланку Заявки.

Приложение N 8
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Приложение N 9
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

1. Каждому выпуску Облигаций Российской Федерации присваивается государственный регистрационный номер.

2. Государственный регистрационный номер состоит из девяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.

3. Первый разряд номера (Х1) - цифра "2" указывает на вид ценной бумаги - долговое обязательство.

4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:

"1" - для 3-месячных государственных облигаций;

"2" - для 6-месячных государственных облигаций;

"3" - для годовых государственных облигаций.

5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) указывают порядковый номер выпуска данного типа.

6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) - буквы "RMF" ("Russian Ministry of Finance") - указывают на Эмитента.

7. Девятый разряд (Х9) - буква "S" - свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.

8. При использовании данного государственного регистрационного номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа - контрольный разряд в соответствии с международным стандартом ISO 6166.

Пример: первый выпуск трехмесячных облигаций будет иметь номер "21001RMFS".

Приложение N 10
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

В соответствии с Постановлением Совета Министров - Правительства Российской Федерации N 107 от 8 февраля 1993 г. "О выпуске государственных краткосрочных бескупонных облигаций" "__" _____ 199_ года на Московской Межбанковской валютной бирже состоится аукцион по размещению выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций N ____ RMFS.

Параметры размещаемого выпуска:

Государственный регистрационный номер выпуска;

Форма выпуска;

Объем выпуска;

Объем неконкурентных заявок (для каждого Дилера);

Номинальная стоимость одной Облигации;

Срок обращения;

Дата погашения Облигаций;

Круг потенциальных владельцев;

Налогообложение доходов;

Дата и время проведения аукциона.

Операции по купле - продаже государственных краткосрочных бескупонных облигаций будут производиться через официально зарегистрированных Дилеров Банка России.

Приложение N 11
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

                          ОБЪЯВЛЕНИЕ\r\n                О ПОГАШЕНИИ ОЧЕРЕДНОГО ВЫПУСКА \r\n \r\n    Настоящим Банк России,  действуя на основании договора N _____\r\nот "__" ______ 199_ г.  между  Министерством  финансов  Российской\r\nФедерации и Банком России,  объявляет о проводимом "__" __________\r\n199_ г.  погашении выпуска государственных  краткосрочных  именных\r\nбескупонных облигаций:\r\n    а) N выпуска ____;\r\n    б) объем выпуска _____ миллионов рублей;\r\n    в) номинальная стоимость Облигаций составляет 1 000.000  (один\r\nмиллион) рублей.\r\n    Погашение состоится в г.  Москве "__" ____ 199_ г.  в  ___  ч.\r\n____ мин. по адресу: _____________________________________________\r\n    Средства, полученные при погашении Облигаций выпуска N  _____,\r\nмогут быть использованы для приобретения Облигаций выпуска N ____.\r\n    По вопросам,  связанным с  погашением,  следует  обращаться  к\r\nДилерам,  с  которыми  у  владельцев Облигаций заключен договор на\r\nобслуживание.

Приложение N 12
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

ОФИЦИАЛЬНОЕ ОБЪЯВЛЕНИЕ БАНКА РОССИИ\r\n ОБ ИТОГАХ РАЗМЕЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ \r\n ОБЛИГАЦИЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВЫПУСКА N ____ RMFS \r\n И ПОГАШЕНИЯ ВЫПУСКА N ____ RMFS \r\n НА АУКЦИОНЕ "__" _______ 1995 ГОДА \r\n \r\n Аукцион по размещению государственных краткосрочных\r\nбескупонных облигаций Российской Федерации выпуска N ____ RMFS\r\n(выпуск - "__" _____ 199_ г., погашение - "__" _____ 199_ г., срок\r\nобращения - ____ дня) осуществлен "__" ______ 199_ года на\r\nМосковской Межбанковской валютной бирже.\r\n В аукционе приняли участие _____ организаций - дилеров.\r\n Объем выпуска, объявленный Министерством финансов Российской\r\nФедерации, составил ____ млрд. рублей. Была разрешена подача\r\nнеконкурентных заявок в объеме не более ___% от общего объема\r\nзаявок, поданных Дилером, также было разрешено участие\r\nнерезидентов в объеме, не превышающем ___% номинального объема\r\nвыпуска.\r\n На аукцион подавались заявки в диапазоне от ____ до ____\r\nпроцентов к номиналу. Общий объем поданных конкурентных и\r\nнеконкурентных заявок составил _____ млрд. рублей по номиналу.\r\n Минимальная цена удовлетворенных конкурентных заявок в\r\nсоответствии с решением Министерства финансов Российской Федерации\r\nсоставила ____ процентов к номиналу. Конкурентные заявки\r\nудовлетворены на общий объем ____ млрд. рублей по номиналу (что\r\nсоставляет ____ % от общего объема поданных конкурентных заявок).\r\n Средневзвешенная цена всех удовлетворенных на аукционе заявок\r\nсоставила ____ процентов к номиналу. По этой цене были\r\nудовлетворены неконкурентные заявки на общий номинальный объем\r\n____ млрд. рублей.\r\n ____% Облигаций приобретены Инвесторами, не являющимися\r\nДилерами.\r\n \r\n \r\n Доходность Облигаций по результатам аукциона: \r\n

При минимальной 
   цене ____ %

При средневзвешенной по 
 итогам аукциона ____ %

Доходность с учетом 
налоговых льгот 
(при ставке налога 
на доходы до 35%)

 \r\nУправление ценных бумаг\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 13
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Приложение N 14
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Приложение N 15
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций

Средневзвешенная цена на аукционе и на вторичных торгах по каждому выпуску определяется по формуле:

C - средневзвешенная цена на аукционе или на вторичных торгах по Облигациям;

Ci - цена по удовлетворенной конкурентной заявке при аукционе; цена по удовлетворенной заявке на вторичных торгах;

Qi - количество Облигаций по удовлетворенной заявке.