Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.96 N 20 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ"

3. В настоящем Положении используются следующие основные термины и понятия.

Депозитарной деятельностью, в смысле данного Положения, является деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, направленная на оказание услуг правообладателям по хранению ценных бумаг и официальной фиксации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.

Правообладатель - лицо, которое владеет ценными бумагами от своего имени и в своих интересах или в интересах государства в соответствии с федеральными законами.

Официальная фиксация прав, закрепленных ценными бумагами, - совокупность действий профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обеспечивающая внесение записей, которые являются доказательством прав на ценные бумаги. В целях официальной фиксации прав профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют:

- учет прав, закрепленных ценными бумагами;

- учет правообладателей;

- учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами;

- внесение имени номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг вместо имени правообладателя;

- хранение прав, закрепленных ценными бумагами;

- обеспечение реализации правообладателем прав, закрепленных ценными бумагами.

Депозитарная деятельность осуществляется в виде депозитарно - попечительской и депозитарно - хранительской.

Депозитарно - попечительской является деятельность:

- по ведению учета правообладателей и количества принадлежащих им ценных бумаг;

- по учету прав, закрепленных ценными бумагами;

- по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных этими ценными бумагами;

- по передаче ценных бумаг депозитарию - хранителю;

- по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.

Лицо, осуществляющее депозитарно - попечительскую деятельность, именуется депозитарием - попечителем (далее именуется - попечитель).

Депозитарно - хранительской является деятельность:

- по хранению ценных бумаг и/или прав, закрепленных ценными бумагами;

- по исполнению функций номинального держателя в отношении именных ценных бумаг по поручению правообладателя;

- по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав в отношении ценных бумаг, принятых на хранение;

- по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.

Лицо, осуществляющее депозитарно - хранительскую деятельность, именуется депозитарием - хранителем (далее именуется - хранитель).

Клиент - правообладатель (юридическое или физическое лицо), имеющий клиентский счет у попечителя.

Номинальный держатель ценных бумаг, в смысле настоящего Положения, - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг вместо правообладателя по его поручению и в его интересах, выступающее перед реестродержателем в качестве доверенного лица правообладателя, но не являющееся правообладателем.

Счета депо - способ организации записей, обеспечивающий единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.

Счета депо, открываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, надлежащим образом пронумерованные и образованные путем группировки записей по определенному признаку, подразделяются на клиентские, инвентарные и операционные.

Клиентские счета - индивидуальные счета правообладателей у попечителя, на которые вносятся записи:

а) о правообладателях;

б) о видах, категориях, формах и количестве принадлежащих им ценных бумаг;

в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при проведении операций с этими ценными бумагами;

г) о местах хранения ценных бумаг - хранителях;

д) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг.

Право управления клиентскими счетами принадлежит правообладателям либо их уполномоченным представителям.

Инвентарные счета - счета, открываемые попечителем и хранителем, на которые вносятся записи:

а) о хранителе ценных бумаг, о номинальном держателе ценных бумаг, о реестродержателе ценных бумаг;

б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;

в) об операциях по принятию на хранение или изъятию из хранения ценных бумаг;

г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг.

Операционные счета - индивидуальные счета, открываемые хранителем, на которые вносятся записи:

а) о владельцах счетов - попечителях или хранителях, передавших на хранение ценные бумаги;

б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;

в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при проведении операций с этими ценными бумагами;

г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг;

д) о номинальном держателе ценных бумаг.

4. Термины и понятия, специально не определенные в настоящем Положении, используются в смысле, установленном законами и иными правовыми актами Российской Федерации.