Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.96 N 20 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ"

26. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, несут ответственность перед правообладателем:

а) в случае ненадлежащего хранения сертификатов ценных бумаг правообладателей во временных хранилищах попечителей и в хранилищах хранителя, приводящего к порче бланков и требующего их замены;

б) в случае ненадлежащего учета прав на принадлежащие правообладателям ценные бумаги, приводящего к несвоевременному внесению записей на клиентские счета правообладателей у попечителей;

в) в случае утери сертификатов ценных бумаг правообладателей из временных хранилищ попечителя или хранилищ хранителя;

г) в случае утери записей о правообладателе и принадлежащих ему ценных бумагах на клиентском счете;

д) за ошибки, допущенные в результате халатных или преднамеренных действий персонала попечителя или хранителя при совершении записей на клиентских, операционных и инвентарных счетах;

е) за подтверждение подлинности подписи правообладателя на поручениях при их приеме попечителем;

ж) за действия или бездействие хранителя и/или попечителя, которые привели к невозможности осуществления правообладателем прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;

з) за восстановление соответствия между записями на лицевых счетах у реестродержателя и записями на счетах хранителя, в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине хранителя;

и) в случае временного использования хранителем и/или попечителем ценных бумаг правообладателей без их ведома и поручения;

к) за ненадлежащее или недобросовестное исполнение иных обязанностей по депозитарному договору.

27. При получении официальных уведомлений от эмитента или его реестродержателя о корпоративных действиях эмитента профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не обязан проверять информацию, содержащуюся в официальных уведомлениях, и не несет ответственности перед клиентом за точность и полноту переданной ему эмитентом или его реестродержателем информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования правообладателем этой информации.

28. Помимо ограничений, установленных в пунктах 8.4 и 9.4 настоящего Положения, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, не вправе:

- кредитовать третьих лиц ценными бумагами, принадлежащими правообладателям, а также гарантировать этими ценными бумагами свои обязательства или обязательства третьих лиц;

- определять и контролировать направления использования ценных бумаг правообладателей и полученных по ним доходов, устанавливать другие, не предусмотренные законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии или депозитарным договором, ограничения прав правообладателей по распоряжению ценными бумагами и доходами от них по своему усмотрению;

- использовать ценные бумаги и денежные средства правообладателей, полученные от эмитентов ценных бумаг в форме дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по ценным бумагам, в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других правообладателей и иных третьих лиц.

29. При возникновении случаев, перечисленных в пункте 27 настоящего Положения, попечитель и/или хранитель на основании заявления правообладателя либо по собственной инициативе на основании договора, если такие действия предусмотрены договором, обязаны в течение 5 дней с момента выявления нарушений заявить о случившемся в Федеральную комиссию и/или ее региональное отделение по месту расположения попечителя, осуществить проверку, выявить виновную сторону и определить размер ее финансовой ответственности по согласованию с правообладателем. Материалы проверки, в том числе размер финансовой ответственности, могут быть обжалованы в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Отчет о результатах проведенной проверки предоставляется в Федеральную комиссию и/или ее региональное отделение в течение 5 дней после окончания проверки.

30. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, не несут ответственности перед правообладателем за:

- возникновение убытков у правообладателя при совершении попечителем и хранителем действий в полном соответствии с поручениями правообладателя или его уполномоченных представителей;

- убытки, возникшие вследствие хранения недействительных или поддельных ценных бумаг, переданных хранителю через попечителя правообладателем, если соблюдены все правила приема ценных бумаг на хранение;

- убытки, возникшие вследствие несоблюдения правообладателем антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также за невыполнение им требований и ограничений, предусмотренных другими законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставами эмитентов и планами приватизации или проспектами эмиссии ценных бумаг, если иное не предусмотрено депозитарным договором, законами и иными правовыми актами Российской Федерации или нормативными актами Федеральной комиссии.