Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.96 N 20 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ"

5. Депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг при наличии лицензии на право осуществления данной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия), либо уполномоченным ею органом (далее именуется - лицензирующий орган).

6. Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг и оказанию трансфер - агентских услуг для реестродержателя не является депозитарной. Порядок осуществления и лицензирования деятельности специализированных регистраторов и их трансфер - агентов регулируется иными нормативными актами Федеральной комиссии.

7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют следующие виды депозитарной деятельности:

- депозитарно - попечительскую;

- депозитарно - хранительскую.

8. Попечитель.

8.1. Попечителем может быть:

а) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деятельность;

б) специализированный попечитель, осуществляющий данный вид деятельности как исключительный.

8.2. Попечителем также могут быть специализированные государственные финансовые институты, в основные задачи которых входит реализация государственной программы приватизации, в том числе осуществление операций с ценными бумагами. Специализированные государственные финансовые институты вправе осуществлять депозитарно - попечительскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией.

8.3. Основные функциональные обязанности попечителя:

а) открытие каждому правообладателю индивидуального клиентского счета, отличного от счетов других правообладателей;

б) ведение учета видов, категорий, форм и количества принадлежащих каждому из правообладателей ценных бумаг и мест хранения этих ценных бумаг - хранителя (хранителей);

в) ведение учета и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных принадлежащими правообладателю ценными бумагами, путем внесения соответствующих записей на клиентские счета на основании поручений правообладателей, связанных с:

- приобретением ценных бумаг;

- отчуждением ценных бумаг;

- регистрацией фактов обременения ценных бумаг обязательствами, в том числе залогом;

г) ведение раздельного учета ценных бумаг правообладателей от собственных ценных бумаг на раздельных клиентских счетах, а также на раздельных операционных счетах, открываемых попечителем у хранителя;

д) внесение изменений в состояние клиентских счетов, связанных с дроблением, консолидацией, конвертацией, аннулированием и погашением ценных бумаг;

е) открытие отдельных инвентарных счетов для учета ценных бумаг и ведения:

- учета ценных бумаг, переданных попечителем хранителю, на отдельном инвентарном счете;

- учета видов, категорий, форм и количества ценных бумаг;

- учета операций по передаче на хранение ценных бумаг;

- учета дробления, консолидации, конвертации, аннулирования и погашения ценных бумаг;

ж) обеспечение сохранности учетных записей на клиентских и инвентарных счетах;

з) ежедневная сверка остатков на клиентских и инвентарных счетах, а также их сверка с остатками на операционных счетах у хранителей;

и) передача правообладателю информации, полученной от хранителя, о собраниях акционеров, выплате дивидендов и других корпоративных действиях;

к) передача хранителю поручений правообладателя, относящихся к корпоративным действиям;

л) передача хранителю списков правообладателей, учет которых ведет попечитель, и сведений о количестве принадлежащих каждому из них ценных бумаг по требованию хранителя, основанному на запросе реестродержателя, а также в иных случаях, оговоренных договором между хранителем и попечителем;

м) передача хранителю требования правообладателя о внесении его имени в реестр владельцев ценных бумаг вместо имени номинального держателя в случае изъятия ценных бумаг из хранения;

н) осуществление всех действий только на основании письменных приказов правообладателей либо их уполномоченных представителей и хранение всей первичной документации, являющейся основанием для внесения изменений в состояние клиентских счетов;

о) подтверждение состояния клиентского счета выдачей правообладателю выписки с этого счета и выписки о каждой проведенной операции;

п) заверение подлинности подписи правообладателя на всех документах, являющихся основанием для совершения операций и иных действий с ценными бумагами правообладателя под свою ответственность;

р) организация хранения согласно требованиям, установленным Федеральной комиссией:

- всех заверенных подписями правообладателей поручений, давших основание для внесения или изменения записей на клиентских и инвентарных счетах;

- всех заверенных поручений и уведомлений, полученных от хранителя (хранителей);

с) организация дублированного хранения собственных учетных записей и заверенных электронно - цифровой подписью поручений (в случае организации учета на электронных носителях).

8.4. Попечитель не вправе:

а) распоряжаться ценными бумагами правообладателя, управлять ими или осуществлять от имени правообладателя любые действия с их ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению правообладателя в случаях, предусмотренных договором между ними;

б) обусловливать заключение депозитарного договора с правообладателем отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами;

в) использовать ценные бумаги правообладателя в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц. Ценные бумаги, находящиеся на операционном счете хранителя и учитываемые как ценные бумаги клиентов попечителя, не могут быть включены в состав имущества попечителя, являющегося предметом обеспечения его обязательств перед третьими лицами;

г) выступать поверенным хранителя без заключения договора с хранителем;

д) осуществлять единый учет ценных бумаг правообладателей и собственных ценных бумаг;

е) раскрывать тайну счета правообладателя, кроме случаев, предусмотренных законами либо иными правовыми актами Российской Федерации.

Попечитель, совмещающий данный вид деятельности с брокерской и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг и не являющийся кредитной организацией, не вправе осуществлять выплату дивидендов или иных доходов от ценных бумаг правообладателям через свой расчетный счет.

8.5. В случаях ликвидации или реорганизации попечителя, отзыва у него лицензии на осуществление депозитарной деятельности либо приостановления ее действия, а равно при наступлении иных условий, препятствующих осуществлению им своих обязательств перед клиентами и хранителем, попечитель обязан известить об этом клиентов, передать хранителю (хранителям) всю информацию об обслуживаемых им правообладателях и принадлежащих им ценных бумагах, необходимую для подтверждения и защиты их прав.

9. Хранитель.

9.1. Хранителем может быть:

а) организация, осуществляющая депозитарную деятельность как исключительную (специализированный хранитель, расчетно - депозитарная организация, депозитарно - расчетное объединение);

б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший лицензию на право осуществления депозитарно - хранительской деятельности на рынке ценных бумаг.

9.2. Хранитель вправе совмещать свою деятельность на рынке ценных бумаг с депозитарно - попечительской деятельностью. Совмещение депозитарно - хранительской и депозитарно - попечительской деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется на основании разрешения Федеральной комиссии.

9.3. Основные функциональные обязанности хранителя:

а) оказание услуг правообладателям и их законным представителям по хранению сертификатов документарных ценных бумаг и прав на бездокументарные ценные бумаги;

б) ведение раздельного учета ценных бумаг попечителей и их клиентов на открываемых попечителям операционных счетах;

в) ведение на операционных счетах учета:

- попечителей, передавших на хранение ценные бумаги;

- видов, категорий, форм и количества принятых на хранение ценных бумаг;

- удостоверения передачи, предоставления и ограничения прав при проведении операций с этими ценными бумагами;

г) открытие инвентарных счетов и ведение:

- учета видов, категорий, форм и количества ценных бумаг;

- учета операций по принятию на хранение и/или номинальное держание или изъятию из хранения и/или номинального держания ценных бумаг;

- учета операций дробления, консолидации, конвертации, аннулирования и погашения ценных бумаг;

д) внесение в реестр владельцев ценных бумаг своего имени или имени другого лица как номинального держателя ценных бумаг вместо имени правообладателя по поручению правообладателя;

е) ежедневная сверка остатков:

- на инвентарных и операционных счетах хранителя;

- на инвентарных счетах попечителей и операционных счетах хранителя, открытых попечителям;

ж) ежедневная сверка остатков на инвентарных счетах хранителя и лицевых счетах номинального держателя в реестре акционеров именных ценных бумаг;

з) защита прав и законных интересов правообладателя по принадлежащим ему ценным бумагам;

и) передача эмитенту всех ценных бумаг, находящихся на хранении и подлежащих предъявлению для погашения или иным образом достигших истечения срока обращения, всех купонов, а также иных доходных документов, которые предусматривают платеж по предъявлении;

к) передача реестродержателю списков правообладателей, учет которых ведет попечитель, и сведений о количестве принадлежащих каждому из них ценных бумаг;

л) уведомление правообладателя или его полномочных представителей через попечителя о собраниях акционеров, выплате дивидендов и других корпоративных действиях эмитента;

м) получение и последующая передача инструкций от правообладателя или его полномочных представителей через попечителя эмитенту, а также совершение иных действий в интересах правообладателя;

н) обеспечение правообладателю возможностей реализовать права по принадлежащим ему ценным бумагам, включая его участие в управлении акционерными обществами;

о) своевременное и в полном объеме перечисление полученных от эмитентов ценных бумаг дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по ценным бумагам в формах и порядке, предусмотренных депозитарным договором;

п) организация хранения согласно требованиям, установленным Федеральной комиссией:

- всех заверенных подписями правообладателей поручений, давших основание для внесения или изменения записей на клиентских, инвентарных и операционных счетах;

- всех заверенных поручений и уведомлений, полученных от попечителей, других хранителей и регистраторов;

р) организация дублированного хранения собственных учетных записей и учетных записей, полученных от попечителей, а также поручений, заверенных электронно - цифровой подписью, в случае организации учета на электронных носителях.

9.4. Хранитель не вправе:

а) распоряжаться ценными бумагами правообладателей, управлять ими или осуществлять любые действия с ценными бумагами правообладателей, кроме осуществляемых по их поручению;

б) отказывать реестродержателю в передаче списка правообладателей бесплатно один раз в год, а также отказывать в передаче дополнительного списка регистратору за отдельную плату, если двусторонним соглашением между ними не предусмотрено иное;

в) использовать ценные бумаги правообладателя в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц;

г) открывать операционные счета у других хранителей, за исключением объединения, участником которого он является.

9.5. Попечитель и хранитель обязаны заключить между собой договор, регламентирующий их права и обязанности и предусматривающий разделение их ответственности перед клиентами.

9.6. Хранитель на основании договора с эмитентом либо агентом эмитента вправе учитывать на отдельных счетах ценные бумаги эмитента, предназначенные к размещению или погашению.

9.7. Расчетно - депозитарные организации и депозитарно - расчетные объединения создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в целях обеспечения взаимодействия попечителей и хранителей, представления и защиты интересов правообладателей, создания эффективной системы размещения и обслуживания ценных бумаг, а также системы перерегистрации прав на ценные бумаги и исполнения сделок по ценным бумагам.

9.8. Расчетно - депозитарная организация - некоммерческая или коммерческая организация, осуществляющая депозитарно - хранительскую деятельность и деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним как исключительную на основании лицензии на право осуществления депозитарно - хранительской деятельности в качестве расчетно - депозитарной организации, выданной Федеральной комиссией.

9.9. Расчетно - депозитарная организация создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарно - попечительскую деятельность.

9.10. Расчетно - депозитарная организация вправе, на основании договора с организаторами торговли ценными бумагами, оказывать услуги участникам торгов по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

9.11. Расчетно - депозитарная организация вправе открывать специальные счета своим участникам в целях учета и определения их взаимных обязательств, зачета обязательств по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

9.12. Депозитарно - расчетное объединение - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющее депозитарно - хранительскую деятельность, направленную на предоставление услуг его участникам. Участниками депозитарно - расчетного объединения могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на право осуществления депозитарно - хранительской деятельности. Порядок создания и деятельности депозитарно - расчетных объединений, а также порядок вступления в действующие объединения устанавливается законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Положением и учредительными документами объединений.

9.13. Депозитарно - расчетные объединения создаются как некоммерческие организации в форме союзов или ассоциаций и осуществляют депозитарно - хранительскую деятельность на рынке ценных бумаг как исключительную на основании лицензии на право осуществления депозитарно - хранительской деятельности в качестве объединения, выданной Федеральной комиссией.

Депозитарно - расчетные объединения вправе оказывать своим участникам услуги по определению их взаимных обязательств, зачета обязательств по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

9.14. Хранитель может быть участником только одного объединения.

9.15. Объединение осуществляет контроль за исполнением его участниками требований профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в порядке и объемах, не противоречащих действующим законам и иным правовым актам Российской Федерации.

9.16. Основные функциональные обязанности объединений:

а) обязанности хранителя, перечисленные в подпунктах "а", "г", "д", "ж" - "р" пункта 9.3 настоящего Положения;

б) ведение раздельного учета ценных бумаг участников и их клиентов на открываемых участникам операционных счетах;

в) ведение на операционных счетах учета:

- участников, передавших на хранение ценные бумаги;

- видов, категорий, форм и количества принятых на хранение ценных бумаг;

- передачи, предоставления и ограничения прав при проведении операций с ценными бумагами;

г) координация деятельности его участников.