Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.96 N 20 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ"

10. Взаимоотношения между профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, и правообладателем возникают и осуществляются на основании заключаемого между ними депозитарного договора.

11. Депозитарный договор заключается в письменной форме. При заключении депозитарного договора от правообладателя не требуется немедленной передачи на хранение каких-либо ценных бумаг.

Предметом депозитарного договора являются:

- открытие индивидуального клиентского счета для учета правообладателя и учета принадлежащих ему ценных бумаг;

- учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами правообладателя, при совершении операций с этими ценными бумагами;

- по документарным именным ценным бумагам - передача сертификатов ценных бумаг и прав на эти ценные бумаги хранителю на хранение и внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или имени другого лица как номинального держателя ценных бумаг по поручению правообладателя;

- по бездокументарным именным ценным бумагам - внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или имени другого лица как номинального держателя ценных бумаг по поручению правообладателя и передача на хранение хранителю прав на эти ценные бумаги;

- по предъявительским ценным бумагам - передача на хранение хранителю бланков ценных бумаг и прав на эти ценные бумаги;

- учет и удостоверение хранителем передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами правообладателя, при совершении сделок с ценными бумагами между правообладателями;

- обеспечение реализации прав по ценным бумагам правообладателя.

12. На клиентском счете учитываются только ценные бумаги, принадлежащие правообладателю.

Если ценные бумаги, зачисленные на клиентский счет, принадлежат нескольким лицам, право управления данными ценными бумагами принадлежит тому из них, которое получило соответствующие полномочия на совершение этих действий от всех других собственников. Данные полномочия должны быть закреплены в доверенности, оформленной в соответствии со статьей 185 Гражданского кодекса Российской Федерации.

13. Помимо сведений, перечисленных в статье 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", депозитарный договор должен содержать условие соблюдения правообладателем стандартов депозитарной деятельности, действующих у данного попечителя / хранителя.

14. Право зарегистрировать свое имя в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя возникает у хранителя только на основании письменного распоряжения правообладателя в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения и при условии соответствия хранителя требованиям, установленным пунктом 20 настоящего Положения.

15. Депозитарный договор, в соответствии с которым правообладатель предоставляет хранителю права номинального держателя, может содержать поручение хранителю передать право номинального держателя ценных бумаг правообладателя объединению в случае, если данный хранитель входит в объединение.

16. Для внесения имени номинального держателя в реестр владельцев ценных бумаг вместо имени правообладателя последний обязан передать хранителю через попечителя подписанное передаточное распоряжение в адрес держателя реестра владельцев именных ценных бумаг.

Подлинность подписи правообладателя на передаточном распоряжении удостоверяется попечителем. Перезапись в реестре владельцев ценных бумаг имени правообладателя на имя номинального держателя осуществляется реестродержателем на основании передаточного распоряжения, подписанного правообладателем и передаваемого хранителем реестродержателю.

17. Для внесения имени правообладателя в реестр владельцев именных ценных бумаг вместо имени номинального держателя правообладатель обязан передать хранителю через попечителя подписанное передаточное распоряжение в адрес держателя реестра владельцев именных ценных бумаг. Подлинность подписи правообладателя на передаточном распоряжении удостоверяется попечителем. Перезапись в реестре владельцев ценных бумаг имени номинального держателя на имя правообладателя осуществляется реестродержателем на основании передаточного распоряжения, подписанного правообладателем и передаваемого хранителем реестродержателю.

18. Передача прав номинального держателя в отношении одних и тех же ценных бумаг двум и более лицам, а также передача номинальным держателем своих прав другому номинальному держателю без прекращения данного права у первого не допускается.

19. Хранитель, предоставляющий своим клиентам услуги номинального держателя ценных бумаг, должен удовлетворять следующим требованиям:

а) наличие системы сбора и передачи сведений о правообладателях эмитентам (держателям их реестров);

б) наличие системы оповещения правообладателей о возникновении преимущественных прав и иных корпоративных действиях эмитентов;

в) наличие системы сбора информации от правообладателей и передачи эмитентам решений, принятых правообладателями по корпоративным действиям.

20. Порядок реализации правообладателем через хранителя прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, устанавливается законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, договором между хранителем и правообладателем и документооборотом хранителя. Данный порядок может различаться для разных видов ценных бумаг.

21. Номинальный держатель вправе выступать доверенным лицом правообладателей на собраниях акционеров только по письменному поручению правообладателя.

22. Держатели реестров владельцев именных ценных бумаг обязаны обеспечить направление номинальным держателям ценных бумаг, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, полной информации о корпоративных действиях эмитента, отчетов о результатах финансово - хозяйственной деятельности эмитента и иной информации, представление которой правообладателям обязательно в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации, а также нормативными актами Федеральной комиссии.

Указанная информация направляется номинальному держателю вне зависимости от количества ценных бумаг, записанных на его лицевом счете в реестре владельцев.

23. Номинальный держатель, зарегистрированный в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, не вправе отказывать реестродержателю в передаче списка правообладателей, если требования реестродержателя соответствуют порядку, указанному в подпункте "б" пункта 9.4 настоящего Положения.

24. При внесении записей в реестр владельцев именных ценных бумаг о передаче ценных бумаг в номинальное держание хранителю либо при внесении имени правообладателя в реестр владельцев именных ценных бумаг вместо имени номинального держателя реестродержатель имеет право взимать со сторон по сделке плату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для всех юридических и физических лиц. Реестродержатель не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки (количества передаваемых ценных бумаг либо суммы сделки).

25. В случае прекращения прав номинального держателя и внесения имени правообладателя в реестр владельцев именных ценных бумаг вместо имени номинального держателя доставка выписки из реестра правообладателю осуществляется через номинального держателя.

Реестродержатель не вправе отказать хранителю в выдаче выписки для передачи ее правообладателю. Требование правообладателя о внесении его имени в реестр вместо имени номинального держателя подлежит безусловному исполнению.