Последнее обновление: 24.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 16.10.95 N 14 (ред. от 27.06.96)
III. Права и обязанности Управляющего и владельцев инвестиционных паев Фонда
10. Права и обязанности Управляющего Фондом
10. Права и обязанности Управляющего Фондом24. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.
Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество, составляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.
При осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При этом он обязан указывать, что выступает в качестве Управляющего Фондом.
25. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его инвестиционных паев.
26. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют Фонд.
27. Управляющий Фондом обязан выкупать инвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в соответствии с настоящими Правилами.
28. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
29. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не вправе:
приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов интервальных паевых инвестиционных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд;
привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать ________;
предоставлять займы и кредиты;
использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;
выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;
использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее более ___ процентов стоимости чистых активов Фонда;
взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
совершать фьючерсные и форвардные сделки;
приобретать производные ценные бумаги;
приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;
приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов;
приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором, Аудитором или Независимым оценщиком Фонда, а также акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.
Управляющий Фондом не вправе также:
выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций <6>
приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с настоящими правилами, а также возмещения суммы собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд <7>, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии <8>. (в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)
30. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими Правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев <9>.
Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности. Указанные требования распространяются на Управляющего Фондом в случае, если к началу очередного срока приема заявок Управляющий Фондом не заключил договор с новым агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, действующим на территории того же муниципального образования. (в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)
11. Права владельцев инвестиционных паев Фонда
11. Права владельцев инвестиционных паев Фонда31. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются.
Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.
Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
32. Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять иски к Управляющему Фондом в случае причинения ущерба его виновными действиями, а также к Управляющему Фондом и (или) Специализированному депозитарию (Специализированному регистратору) Фонда в случае причинения ущерба виновными действиями Специализированного депозитария (Специализированного регистратора) при ведении им реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.
Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять иски к Управляющему Фондом и (или) Независимому оценщику Фонда в случае причинения ему ущерба вследствие ненадлежащей оценки стоимости активов Фонда.
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 16.10.95 N 14 (ред. от 27.06.96)