Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 16.10.95 N 14 (ред. от 27.06.96)

12. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных

паев Фонда. Сроки приема заявок

33. Требования о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляются в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда. Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прилагаются к настоящим Правилам (Приложения N N 1 - 4, являющиеся частью настоящих Правил). Указанные формы заявок на приобретение инвестиционных паев используются в течение срока первичного размещения инвестиционных паев и в течение каждого очередного срока приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда.

34. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда подаются Управляющему Фондом или агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда" <10>.

Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.

       35. _____________________________________________________<11>.\r\n 36. В течение срока первичного размещения инвестиционных  паев\r\nФонда заявки на выкуп инвестиционных паев не принимаются.\r\n 37. После окончания срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев  Фонда  прием  заявок  на приобретение и выкуп инвестиционных\r\nпаев Фонда осуществляется в следующие  сроки  (далее  именуются  -\r\nсроки приема заявок):\r\n с ".." ________ по ".." _______ включительно;\r\n       с ".." ________ по ".." _______ включительно;\r\n с ".." ________ по ".." _______ включительно <12>.\r\n По истечении очередного срока приема заявок прием новых заявок\r\nна приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прекращается  до\r\nначала следующего срока приема заявок.\r\n 

38. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда является решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения инвестиционных паев Фонда, об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором, Аудитором или Независимым оценщиком Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом, несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими Правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные основания, определенные в настоящих Правилах.

39. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются решение Управляющего Фондом об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении выкупа, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими Правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные основания, определенные в настоящих Правилах.

13. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда

40. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через ________ <13> со дня регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного размещения составляет ______________________________________ <14>. В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими Правилами.

В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере ______ и надбавку.

В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______ <15> процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ <15> процентов стоимости одного инвестиционного пая.

Условия определения надбавки _________ <21>. (в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)

41. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов должна составлять не менее 5 млрд. рублей. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше указанной величины, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.

42. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в течение срока их первичного размещения в ней должны быть указаны реквизиты банковского счета инвестора, на который должны быть перечислены денежные средства при ликвидации Фонда в случае, указанном в пункте 41 настоящих Правил.

43. ___________________________ <16>.

До окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приходных записей, не производятся.

(в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)

44. Исключен.

(в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)

45. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Управляющий Фондом вправе использовать денежные средства, составляющие Фонд для инвестирования только в государственные краткосрочные бескупонные облигации и облигации федерального займа.

46. Не позднее следующего дня после окончания или прекращения срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов (включая все необходимые приложения к ней, указанные в Положении Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов).

Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.

(в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)

47. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов Фонда равна или превышает сумму, указанную в пункте 41 настоящих правил, прием заявок на приобретение инвестиционных паев по окончании срока первичного размещения прекращается до начала ближайшего срока приема заявок.

В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше суммы, указанной в пункте 41 настоящих Правил, прием заявок на приобретение инвестиционных паев по окончании срока первичного размещения прекращается.

14. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения

их первичного размещения

48. Минимальное количество инвестиционных паев Фонда, которое должна содержать заявка на их приобретение, составляет - ______________________________ <18>.

49. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.

50. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда цена размещения инвестиционного пая Фонда определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок, в течение которого принята заявка на приобретение инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (стоимость одного инвестиционного пая) <19> и увеличения, в определенных ниже случаях, на надбавку <20>.

В случае подачи заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда взимается надбавка в размере ___ стоимости одного инвестиционного пая <20>.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <20>.

Условия определения размера надбавки ______________ <21>. (в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)

51. _______________________________________ <16>.

(в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)

52. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при приобретении инвестиционных паев предоставляется по требованию владельца инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на их приобретение.

15. Выкуп инвестиционных паев Фонда

53. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается.

Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.

54. Цена выкупа инвестиционного пая Фонда определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок, в течение которого принята заявка на выкуп инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (стоимость одного инвестиционного пая) <22> и уменьшения на размер предусмотренной ниже скидки <23>.

В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <25>.

При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере ___________ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <25>.

Условия определения размера скидки __________________ <26>.

(в ред. Постановления ФКЦБФР от 19.06.96 N 12)

55. Выкуп инвестиционного пая осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за счет имущества, составляющего Фонд.

56. Цена выкупа инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев Фонда, заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда которых приняты в течение очередного срока приема заявок, выплачивается не позднее ______ <27> после дня его окончания (день выплаты цены выкупа).

57. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда в течение очередного срока приема заявок, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в день выплаты цены выкупа инвестиционных паев.

(в ред. Постановления ФКЦБФР от 12.01.96 N 3)

58. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при выкупе инвестиционных паев предоставляется по требованию владельца инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на их выкуп.

16. Приостановление размещения и выкупа

инвестиционных паев

59. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестиционных паев Фонда.

Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной для такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.

60. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления.

Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.

61. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о приостановлении размещения, выкупа или размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, уведомления Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании его лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, а также в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

62. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение о приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления.