Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"

<*> Порядок взаимодействия территориальных учреждений Банка России по месту нахождения головного офиса и территориальными учреждениями по месту нахождения филиалов банка при организации банковского санирования изложен в пункте 37 настоящей Инструкции.

38. В целях осуществления эффективного надзора за банками между территориальными учреждениями Банка России по месту нахождения их головных офисов и территориальными учреждениями Банка России по месту нахождения их филиалов, устанавливается следующий порядок взаимодействия:

а) территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса банка:

вправе:

- запрашивать у территориальных учреждений по месту нахождения филиалов банка необходимую дополнительную информацию о деятельности филиалов;

- поручить территориальным учреждениям по месту нахождения филиалов банка проведение комплексных и тематических проверок филиалов банков с определением срока при условии предварительного согласования с Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

обязано:

- предоставить информацию в соответствии с подпунктом б) настоящего пункта в порядке, установленном Банком России;

- обеспечить надлежащее взаимодействие с территориальным учреждением Банка России по месту нахождения филиала банка при проведении его проверки по своему поручению;

б) территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов банка:

вправе:

- запрашивать от территориального учреждения Банка России по месту нахождения головного офиса банка, филиалы которого находятся на поднадзорной им территории, дополнительную информацию о деятельности банка в порядке, установленном Банком России;

- ставить перед территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головного офиса банка вопрос о совместной проверке филиала банка (как тематической, так и комплексной), а также о совместной проверке банка;

обязано:

- одновременно с регистрацией поручения на проведение проверки филиала направлять в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса банка соответствующее уведомление с приложением задания на проверку;

- предусмотреть проведение порученной территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головного офиса проверки филиала банка в максимально сжатые сроки;

- предоставить отчетность в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта;

в) при наличии признаков проблемности в деятельности филиалов банка (см. пункт 37.2.2 настоящей Инструкции) территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов оперативно информируют об этом территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса банка.

Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН