Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 7 (ред. от 22.04.97) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих один или несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг", а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Специализированная организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг - организация, исключительным видом деятельности которой является один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Диверсифицированная организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг - организация, осуществляющая несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора) или входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, специализирующееся на осуществлении одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или обеспечении соблюдения и контроля за соблюдением правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Специалист - штатный сотрудник организации, не являющийся техническим персоналом, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Контролер - специалист организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства о ценных бумагах.

Квалификационный минимум - минимальный перечень вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума.

Базовый квалификационный экзамен - единый квалификационный экзамен для руководителей и специалистов, в том числе контролеров, организаций, осуществляющих профессиональную деятельность, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Квалификационный экзамен серии 1.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих деятельность в качестве брокеров или дилеров, а также для индивидуальных предпринимателей - брокеров.

Квалификационный экзамен серии 2.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, а также для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в качестве управляющих.

Квалификационный экзамен серии 3.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли.

Квалификационный экзамен серии 4.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего и среднего звена, а также специалистов, в том числе контролеров, организаций, осуществляющих клиринговую деятельность.

Квалификационный экзамен серии 5.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих депозитарную деятельность.

Квалификационный экзамен серии 6.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего и среднего звена, а также специалистов, в том числе контролеров, организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Квалификационные экзамены серий 1.1 - 1.3 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов брокеров или дилеров, осуществляющих торговлю:

- государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (серия 1.1);

- корпоративными ценными бумагами (серия 1.2);

- производными ценными бумагами (серия 1.3).

Квалификационные экзамены серий 2.1 - 2.3 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве управляющих активами:

- паевого инвестиционного фонда (серия 2.1);

- инвестиционного фонда (серия 2.2);

- негосударственного пенсионного фонда (серия 2.3).

Квалификационные экзамены серий 3.1 - 3.2 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов организаторов:

- биржевой торговли (серия 3.1);

- внебиржевой торговли (серия 3.2).

Квалификационные экзамены серий 5.1 - 5.2 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов специализированных депозитариев:

- паевого инвестиционного фонда (серии 5.1);

- инвестиционного фонда (серии 5.2).

Квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационные аттестаты) - документы, удостоверяющие соответствие лиц установленным настоящим Положением квалификационным требованиям, оформленные в соответствии с Приложением 1.

Уполномоченные организации - организации, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, из числа региональных отделений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Сертифицированные обучающие организации - юридические лица из числа обучающих организаций, прошедших установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг процедуру сертификации.

2.1. Руководители высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления, а также следующим квалификационным требованиям:

- наличия высшего образования;

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 6.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.

Указанным выше квалификационным требованиям должны удовлетворять:

- должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа в специализированной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг;

- не менее половины членов коллегиального исполнительного органа в диверсифицированной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг;

- в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг - член коллегиального исполнительного органа, в должностные обязанности которого входит принятие решений, а также контроль деятельности руководителей среднего звена и специалистов данной организации по вопросам, связанным с осуществлением кредитной организацией соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.2. Руководители среднего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также индивидуальные предприниматели - профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления, а также следующим квалификационным требованиям:

- наличия высшего образования;

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения соответствующего виду деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг квалификационного экзамена серий 1.0 - 6.0.

2.3. Контролеры организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

- наличия высшего юридического образования;

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения соответствующего виду деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг квалификационного экзамена серий 1.0 - 6.0.

2.4. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления, а также следующим квалификационным требованиям:

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения одного из серий 1.1 - 1.3, 2.1 - 2.3, 3.1 - 3.2, 4.0, 5.1 - 5.2, 6.0 специализированного квалификационного экзамена, соответствующего виду деятельности организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

3.1. В целях единого организационно - методического обеспечения процедур проведения квалификационных экзаменов, выдачи квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, принятия решений о продлении, приостановлении действия, аннулировании квалификационных аттестатов Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает Аттестационную комиссию (далее - Аттестационная комиссия ФКЦБ России) с участием представителей Министерства финансов Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации.

Порядок работы Аттестационной комиссии ФКЦБ России и состав Аттестационной комиссии ФКЦБ России утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

3.2. Для проведения подготовительной работы и технического обслуживания квалификационных экзаменов уполномоченные организации заключают договоры с сертифицированными обучающими организациями.

Порядок проведения процедуры сертификации обучающих организаций и Типовой договор на организацию и техническое обслуживание квалификационных экзаменов разрабатываются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

3.3. Соискатели квалификационных аттестатов направляют в одну из сертифицированных обучающих организаций анкету по форме согласно Приложению 2.

Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к квалификационным экзаменам.

К квалификационным экзаменам допускаются лица, достигшие 18-летнего возраста.

3.4. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

- выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете;

- непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления.

3.5. Экзаменационный тест соответствует утвержденному Аттестационной комиссией ФКЦБ России стандарту и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов. Стандарт экзаменационного теста по каждому квалификационному экзамену включает:

- общее количество вопросов и задач в экзаменационном тесте;

- количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума;

- общую сумму баллов по экзаменационному тесту;

- минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума.

Результаты экзамена оформляются протоколом и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения экзамена.

3.6. Лицам, соответствующим установленным пунктами 2.1 - 2.4 настоящего Положения квалификационным требованиям, в срок, не превышающий 45 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, выдаются квалификационные аттестаты.

3.7. Для прохождения процедуры проверки на соответствие квалификационным требованиям соискатели квалификационных аттестатов в срок, не превышающий 10 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, дополнительно направляют в уполномоченные организации:

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании и нотариально удостоверенную копию документа об избрании или назначении исполнительного органа организации - профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если соискателем аттестата является руководитель высшего звена организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании, в случае, если соискателем аттестата является руководитель среднего звена организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем юридическом образовании в случае, если соискателем аттестата является контролер организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании и нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя в случае, если соискателем аттестата является индивидуальный предприниматель - профессиональный участник рынка ценных бумаг.

3.8. Решение о присвоении квалификации соискателю и выдаче соответствующего квалификационного аттестата принимается Аттестационной комиссией ФКЦБ России по представлению уполномоченной организации.

3.9. Основаниями для отказа уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации соискателю являются:

- выявление фактов недостоверной информации в представленных соискателем документах;

- осуждение данного лица за корыстные преступления;

- аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего или среднего звена в момент аннулирования лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования);

- отсутствие высшего образования, установленного в качестве квалификационного требования пунктами 2.1 - 2.3 настоящего Положения.

3.10. Мотивированный отказ уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации направляется соискателю в письменной форме в течение 45 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена. Соискатель имеет право обжаловать действия уполномоченной организации в Аттестационной комиссии ФКЦБ России.

3.11. За выдачу квалификационного аттестата взимается сбор в размере 5 (пяти) минимальных размеров оплаты труда, установленных на дату выдачи аттестата, который зачисляется в доход федерального бюджета.

3.12. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ведет Единый реестр аттестованных лиц, включающий данные:

- об аттестованных лицах;

- о результатах квалификационных экзаменов;

- о выданных, приостановленных и аннулированных квалификационных аттестатах.

4.1. Срок действия квалификационных аттестатов руководителей высшего звена организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, - 3 года.

Право на продление сроков действия указанных выше аттестатов имеют лица, выполняющие на момент подачи заявления о продлении соответственно функции руководителей высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4.2. Срок действия квалификационных аттестатов руководителей среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг - 2 года.

Право на продление сроков действия указанных выше аттестатов имеют лица, являющиеся на момент подачи заявления о продлении соответственно руководителями среднего звена, контролерами организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими соответствующую квалификации профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

4.3. Срок действия квалификационных аттестатов специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг - 1 год.

Право на продление указанных аттестатов имеют лица, являющиеся на момент подачи заявления о продлении срока действия аттестатов специалистами организаций, осуществляющих соответствующую квалификации данного лица профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

4.4. Для продления срока действия аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания сроков действия аттестатов, указанных в пунктах 4.1 - 4.3 настоящего Положения, направляют в уполномоченные организации:

- квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

- анкету по форме согласно Приложению 3 или нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации физического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя;

- нотариально удостоверенную копию документа об избрании или назначении исполнительного органа организации - профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если владельцем аттестата является руководитель высшего звена.

4.5. Решения о продлении сроков действия квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия ФКЦБ России по представлению уполномоченных организаций. Для продления сроков действия квалификационных аттестатов повторного прохождения квалификационных экзаменов не требуется.

Уполномоченная организация вправе отказать в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата в следующих случаях:

- нарушения требований осуществления практической деятельности, установленных пунктами 4.1 - 4.3 настоящего Положения;

- владелец квалификационного аттестата подал заявление на продление аттестата по истечении одного месяца с даты окончания срока действия аттестата.

Мотивированный отказ уполномоченной организации в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата направляется владельцу аттестата в письменной форме в течение 30 дней с даты получения указанных в пункте 4.4 документов. Владелец аттестата имеет право обжаловать действия уполномоченной организации в Аттестационной комиссии ФКЦБ России.

4.6. Аттестационная комиссия ФКЦБ России вправе приостановить действие квалификационного аттестата руководителя высшего звена, а также контролера организации - профессионального участника рынка ценных бумаг в случае возникновения оснований для приостановления лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Возобновление действия квалификационных аттестатов осуществляется в порядке, установленном актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг для возобновления действия лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4.7. Аттестационная комиссия ФКЦБ России вправе аннулировать квалификационные аттестаты руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг в следующих случаях:

- выявления фактов недостоверной информации в представленных как до, так и после выдачи квалификационного аттестата документах, необходимых для получения квалификационного аттестата;

- осуждения данного лица за корыстные преступления.

4.8. Аттестационная комиссия ФКЦБ России помимо оснований, указанных в пункте 4.7, вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные руководителям высшего звена, а также контролерам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии организации на соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования).

4.9. Аттестационная комиссия ФКЦБ России помимо оснований, указанных в пункте 4.7, вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг в случае аннулирования государственной регистрации физического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя.

4.10. Соискатели, владельцы квалификационных аттестатов, а также лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России в суд.

5.1. Руководители и специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, владеющие квалификационными аттестатами I категории на право совершения операций с ценными бумагами, в течение двух лет с момента утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций имеют право обменять указанные аттестаты на квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, соответствующие должностному статусу владельцев аттестатов и виду профессиональной деятельности организаций на рынке ценных бумаг.

5.2. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена.

5.3. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена и одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 6.0, соответствующего виду деятельности организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, если срок действия указанного квалификационного аттестата с момента выдачи составляет не менее 3 лет.