Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 7 (ред. от 22.04.97) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Срок действия квалификационных аттестатов руководителей высшего звена организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, - 3 года.

Право на продление сроков действия указанных выше аттестатов имеют лица, выполняющие на момент подачи заявления о продлении соответственно функции руководителей высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4.2. Срок действия квалификационных аттестатов руководителей среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг - 2 года.

Право на продление сроков действия указанных выше аттестатов имеют лица, являющиеся на момент подачи заявления о продлении соответственно руководителями среднего звена, контролерами организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими соответствующую квалификации профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

4.3. Срок действия квалификационных аттестатов специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг - 1 год.

Право на продление указанных аттестатов имеют лица, являющиеся на момент подачи заявления о продлении срока действия аттестатов специалистами организаций, осуществляющих соответствующую квалификации данного лица профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

4.4. Для продления срока действия аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания сроков действия аттестатов, указанных в пунктах 4.1 - 4.3 настоящего Положения, направляют в уполномоченные организации:

- квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

- анкету по форме согласно Приложению 3 или нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации физического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя;

- нотариально удостоверенную копию документа об избрании или назначении исполнительного органа организации - профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если владельцем аттестата является руководитель высшего звена.

4.5. Решения о продлении сроков действия квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия ФКЦБ России по представлению уполномоченных организаций. Для продления сроков действия квалификационных аттестатов повторного прохождения квалификационных экзаменов не требуется.

Уполномоченная организация вправе отказать в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата в следующих случаях:

- нарушения требований осуществления практической деятельности, установленных пунктами 4.1 - 4.3 настоящего Положения;

- владелец квалификационного аттестата подал заявление на продление аттестата по истечении одного месяца с даты окончания срока действия аттестата.

Мотивированный отказ уполномоченной организации в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата направляется владельцу аттестата в письменной форме в течение 30 дней с даты получения указанных в пункте 4.4 документов. Владелец аттестата имеет право обжаловать действия уполномоченной организации в Аттестационной комиссии ФКЦБ России.

4.6. Аттестационная комиссия ФКЦБ России вправе приостановить действие квалификационного аттестата руководителя высшего звена, а также контролера организации - профессионального участника рынка ценных бумаг в случае возникновения оснований для приостановления лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Возобновление действия квалификационных аттестатов осуществляется в порядке, установленном актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг для возобновления действия лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4.7. Аттестационная комиссия ФКЦБ России вправе аннулировать квалификационные аттестаты руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг в следующих случаях:

- выявления фактов недостоверной информации в представленных как до, так и после выдачи квалификационного аттестата документах, необходимых для получения квалификационного аттестата;

- осуждения данного лица за корыстные преступления.

4.8. Аттестационная комиссия ФКЦБ России помимо оснований, указанных в пункте 4.7, вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные руководителям высшего звена, а также контролерам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии организации на соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования).

4.9. Аттестационная комиссия ФКЦБ России помимо оснований, указанных в пункте 4.7, вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг в случае аннулирования государственной регистрации физического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя.

4.10. Соискатели, владельцы квалификационных аттестатов, а также лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России в суд.