Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 7 (ред. от 22.04.97) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих один или несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг", а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Специализированная организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг - организация, исключительным видом деятельности которой является один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Диверсифицированная организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг - организация, осуществляющая несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора) или входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, специализирующееся на осуществлении одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или обеспечении соблюдения и контроля за соблюдением правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Специалист - штатный сотрудник организации, не являющийся техническим персоналом, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Контролер - специалист организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства о ценных бумагах.

Квалификационный минимум - минимальный перечень вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума.

Базовый квалификационный экзамен - единый квалификационный экзамен для руководителей и специалистов, в том числе контролеров, организаций, осуществляющих профессиональную деятельность, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Квалификационный экзамен серии 1.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих деятельность в качестве брокеров или дилеров, а также для индивидуальных предпринимателей - брокеров.

Квалификационный экзамен серии 2.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, а также для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в качестве управляющих.

Квалификационный экзамен серии 3.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли.

Квалификационный экзамен серии 4.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего и среднего звена, а также специалистов, в том числе контролеров, организаций, осуществляющих клиринговую деятельность.

Квалификационный экзамен серии 5.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих депозитарную деятельность.

Квалификационный экзамен серии 6.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего и среднего звена, а также специалистов, в том числе контролеров, организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Квалификационные экзамены серий 1.1 - 1.3 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов брокеров или дилеров, осуществляющих торговлю:

- государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (серия 1.1);

- корпоративными ценными бумагами (серия 1.2);

- производными ценными бумагами (серия 1.3).

Квалификационные экзамены серий 2.1 - 2.3 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве управляющих активами:

- паевого инвестиционного фонда (серия 2.1);

- инвестиционного фонда (серия 2.2);

- негосударственного пенсионного фонда (серия 2.3).

Квалификационные экзамены серий 3.1 - 3.2 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов организаторов:

- биржевой торговли (серия 3.1);

- внебиржевой торговли (серия 3.2).

Квалификационные экзамены серий 5.1 - 5.2 - специализированные квалификационные экзамены для специалистов специализированных депозитариев:

- паевого инвестиционного фонда (серии 5.1);

- инвестиционного фонда (серии 5.2).

Квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационные аттестаты) - документы, удостоверяющие соответствие лиц установленным настоящим Положением квалификационным требованиям, оформленные в соответствии с Приложением 1.

Уполномоченные организации - организации, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, из числа региональных отделений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Сертифицированные обучающие организации - юридические лица из числа обучающих организаций, прошедших установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг процедуру сертификации.