Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 7 (ред. от 22.04.97) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. В целях единого организационно - методического обеспечения процедур проведения квалификационных экзаменов, выдачи квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, принятия решений о продлении, приостановлении действия, аннулировании квалификационных аттестатов Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает Аттестационную комиссию (далее - Аттестационная комиссия ФКЦБ России) с участием представителей Министерства финансов Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации.

Порядок работы Аттестационной комиссии ФКЦБ России и состав Аттестационной комиссии ФКЦБ России утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

3.2. Для проведения подготовительной работы и технического обслуживания квалификационных экзаменов уполномоченные организации заключают договоры с сертифицированными обучающими организациями.

Порядок проведения процедуры сертификации обучающих организаций и Типовой договор на организацию и техническое обслуживание квалификационных экзаменов разрабатываются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

3.3. Соискатели квалификационных аттестатов направляют в одну из сертифицированных обучающих организаций анкету по форме согласно Приложению 2.

Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к квалификационным экзаменам.

К квалификационным экзаменам допускаются лица, достигшие 18-летнего возраста.

3.4. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

- выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете;

- непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления.

3.5. Экзаменационный тест соответствует утвержденному Аттестационной комиссией ФКЦБ России стандарту и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов. Стандарт экзаменационного теста по каждому квалификационному экзамену включает:

- общее количество вопросов и задач в экзаменационном тесте;

- количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума;

- общую сумму баллов по экзаменационному тесту;

- минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума.

Результаты экзамена оформляются протоколом и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения экзамена.

3.6. Лицам, соответствующим установленным пунктами 2.1 - 2.4 настоящего Положения квалификационным требованиям, в срок, не превышающий 45 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, выдаются квалификационные аттестаты.

3.7. Для прохождения процедуры проверки на соответствие квалификационным требованиям соискатели квалификационных аттестатов в срок, не превышающий 10 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, дополнительно направляют в уполномоченные организации:

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании и нотариально удостоверенную копию документа об избрании или назначении исполнительного органа организации - профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если соискателем аттестата является руководитель высшего звена организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании, в случае, если соискателем аттестата является руководитель среднего звена организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем юридическом образовании в случае, если соискателем аттестата является контролер организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

- нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании и нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя в случае, если соискателем аттестата является индивидуальный предприниматель - профессиональный участник рынка ценных бумаг.

3.8. Решение о присвоении квалификации соискателю и выдаче соответствующего квалификационного аттестата принимается Аттестационной комиссией ФКЦБ России по представлению уполномоченной организации.

3.9. Основаниями для отказа уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации соискателю являются:

- выявление фактов недостоверной информации в представленных соискателем документах;

- осуждение данного лица за корыстные преступления;

- аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего или среднего звена в момент аннулирования лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования);

- отсутствие высшего образования, установленного в качестве квалификационного требования пунктами 2.1 - 2.3 настоящего Положения.

3.10. Мотивированный отказ уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации направляется соискателю в письменной форме в течение 45 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена. Соискатель имеет право обжаловать действия уполномоченной организации в Аттестационной комиссии ФКЦБ России.

3.11. За выдачу квалификационного аттестата взимается сбор в размере 5 (пяти) минимальных размеров оплаты труда, установленных на дату выдачи аттестата, который зачисляется в доход федерального бюджета.

3.12. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ведет Единый реестр аттестованных лиц, включающий данные:

- об аттестованных лицах;

- о результатах квалификационных экзаменов;

- о выданных, приостановленных и аннулированных квалификационных аттестатах.