Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 20.05.98 N 10 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

1.1. Настоящее Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов определяет требования к инвестиционным фондам, условия осуществления деятельности инвестиционными фондами, имеющими лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия), устанавливает порядок и условия выдачи лицензий, основания для отказа в выдаче или продлении, приостановления действия и аннулирования лицензий Федеральной комиссией.

2.1. Деятельность инвестиционного фонда может осуществляться только открытыми акционерными обществами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, и только на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией.

2.2. Устав инвестиционного фонда помимо требований, предъявляемых законодательством Российской Федерации, должен содержать:

положение о том, что предметом его деятельности является инвестирование в указанные в его инвестиционной декларации ценные бумаги либо в ценные бумаги и недвижимое имущество, и (или) права на недвижимое имущество;

инвестиционную декларацию, устанавливающую основные направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда, предельные (максимальные и (или) минимальные) доли его имущества, которые могут быть вложены в ценные бумаги и недвижимое имущество;

порядок привлечения заемных средств;

запрет на создание каких-либо специальных фондов;

запрет на выкуп своих акций, за исключением случаев, прямо предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"

запрет на выпуск иных эмиссионных ценных бумаг, кроме обыкновенных именных акций;

запрет на осуществление иных, кроме инвестиционной, видов деятельности;

порядок, место и сроки выплаты дивидендов.

2.3. В наименование инвестиционного фонда должны быть включены слова "инвестиционный фонд".

2.4. Стоимость активов инвестиционного фонда должна составлять не менее 10000-кратного минимального размера оплаты труда, установленного федеральным законом.

2.5. Состав и структура активов инвестиционного фонда должны соответствовать требованиям нормативных актов Федеральной комиссии.

2.6. Функции единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда должны осуществляться юридическим лицом, имеющим лицензию Федеральной комиссии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее - управляющий инвестиционного фонда).

2.7. Должностные лица, работники управляющего и специализированного депозитария инвестиционного фонда и их аффилированные лица, а также аффилированные лица управляющего и специализированного депозитария инвестиционного фонда не могут составлять более одной трети состава совета директоров (наблюдательного совета) этого инвестиционного фонда.

2.8. Членами коллегиального исполнительного органа инвестиционного фонда не могут быть лица, осуществляющие или осуществлявшие функции единоличного исполнительного органа, являющиеся или являвшиеся членами коллегиального исполнительного органа, членами совета директоров (наблюдательного совета) организаций, включенных в реестр юридических лиц и граждан - предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, ведение которого осуществляется Федеральным общественно - государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров.

Члены коллегиального исполнительного органа, члены совета директоров (наблюдательного совета), а также руководители подразделений инвестиционного фонда, обеспечивающих ведение реестра акционеров, ведение бухгалтерского учета и отчетности инвестиционного фонда (если указанные функции не осуществляются иным лицом), не должны иметь непогашенную судимость за корыстные преступления.

2.9. Договоры инвестиционного фонда с управляющим инвестиционным фондом, специализированным депозитарием инвестиционного фонда должны соответствовать обязательным условиям, утвержденным Федеральной комиссией.

3.1. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляет Федеральная комиссия.

3.2. Лицензия выдается на основании заявления на получение лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - заявление).

Заявление представляется в форме, предусмотренной в приложении 1.

Заявление должно быть составлено на бланке организации - заявителя, подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации заявителя, скреплено печатью организации - заявителя, должно иметь исходящий регистрационный номер и дату.

3.3. Юридические лица, претендующие на получение лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, должны представить в Федеральную комиссию следующие документы:

3.3.1. Заявление.

3.3.2. Регистрационную форму (приложение 2), скрепленную печатью и подписанную лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации - заявителя, в соответствии с настоящим Положением, в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.

3.3.3. Документ, подтверждающий государственную регистрацию организации - заявителя или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.4. Устав с зарегистрированными изменениями и дополнениями или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.5. Карту постановки на учет налогоплательщика с приложениями или ее нотариально удостоверенную копию.

3.3.6. Документ или нотариально удостоверенную копию документа об избрании или назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации - заявителя.

3.3.7. Бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, заключение уполномоченной Федеральной комиссией аудиторской организации на последнюю отчетную дату; для организации - заявителя, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие полную оплату уставного капитала.

3.3.8. Справку о стоимости активов и пассивов инвестиционного фонда с приложениями.

3.3.9. Отчет независимого оценщика, имеющего лицензию Федеральной комиссии, об оценке стоимости недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество, ценных бумаг, не имеющих признаваемой котировки, если в состав имущества организации - заявителя входят перечисленные выше активы.

3.3.10. Список аффилированных лиц организации - заявителя.

3.3.11. Копии документов, подтверждающих регистрацию выпусков ценных бумаг организации - заявителя, отчетов об итогах выпуска.

3.3.12. Копию штатного расписания организации - заявителя, подписанную лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа и скрепленную печатью организации - заявителя, содержащую данные о внутренней структуре организации - заявителя, фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений и занимаемых ими должностей, копии трудовых книжек указанных сотрудников.

3.3.13. Договор со специализированным депозитарием инвестиционного фонда, имеющим лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, выданную Федеральной комиссией, или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.14. Договор с управляющим инвестиционного фонда, имеющим лицензию Федеральной комиссии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда, или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.15. Договор с независимым оценщиком, имеющим лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, выданную Федеральной комиссией (для инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией которого предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество, а также в иные активы, оценка стоимости которых в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии должна осуществляться независимым оценщиком) или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.16. Договор с регистратором, имеющим лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданную Федеральной комиссией, или его нотариально удостоверенную копию в случае, если число владельцев именных ценных бумаг организация заявителя составляет 500 и более.

3.3.17. Копию платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда с банковским заверением.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче, а также при продлении лицензии единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

3.3.18. Бланк ранее выданной лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, специализированного инвестиционного фонда приватизации, аккумулирующего приватизационные чеки граждан, в случае наличия такой лицензии у организации - заявителя.

3.4. Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности организации - заявителя, а также сведения об учредителях, подтвержденные документами.

3.5. Документы, представляемые в Федеральную комиссию, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.

В случае представления не всех указанных в пунктах 3.3 и 3.4 настоящего Положения документов (копий документов), а также представления незаверенных или заверенных ненадлежащим образом копий документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

3.6. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 3.3 настоящего Положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в пункте 3.4 настоящего Положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

3.7. Федеральная комиссия выдает лицензию установленного образца.

С даты выдачи лицензии Федеральной комиссии ранее выданные лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного фонда, специализированного инвестиционного фонда приватизации, аккумулирующего приватизационные чеки граждан, аннулируются.

3.8. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на 5 лет.

Продление лицензии осуществляется в порядке ее выдачи. Передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на осуществление деятельности инвестиционного фонда не допускается.

3.9. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр инвестиционных фондов.

3.10. Основанием для отказа в выдаче или продлении лицензии является:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

несоответствие стоимости, состава и структуры активов организации - заявителя требованиям, установленным настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии;

представление документов для лицензирования организацией, объявленной банкротом, или о признании банкротом которой в суд подано заявление;

представление документов для лицензирования организацией, включенной в реестр юридических лиц и граждан - предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, ведение которого осуществляется Федеральным общественно - государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров, или ее аффилированными лицами.

3.11. Отказ в выдаче или продлении лицензии может быть обжалован организацией - заявителем в суд.

4.1. Инвестиционный фонд не вправе осуществлять какую-либо иную деятельность, не относящуюся к деятельности инвестиционного фонда.

4.2. Инвестиционный фонд обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями инвестиционной декларации, настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.

4.3. Инвестиционный фонд не вправе:

приобретать объекты, не указанные в его инвестиционной декларации;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования нормативных актов Федеральной комиссии, включая требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов;

безвозмездно отчуждать имущество инвестиционного фонда;

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит инвестиционному фонду;

привлекать заемные средства, если совокупный объем задолженности инвестиционного фонда по всем договорам займа и кредитным договорам превысит 10 процентов балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать 3 месяцев;

предоставлять займы и кредиты;

использовать имущество инвестиционного фонда для обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц;

выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

использовать в качестве обеспечения исполнения обязательств инвестиционного фонда имущество, составляющее более 10 процентов балансовой стоимости активов инвестиционного фонда;

совершать фьючерсные и форвардные сделки;

приобретать производные ценные бумаги;

приобретать объекты, указанные в инвестиционной декларации инвестиционного фонда у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;

приобретать акции инвестиционных фондов, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

приобретать ценные бумаги, эмитированные его аффилированными лицами, специализированным депозитарием, управляющим инвестиционного фонда, регистратором, аудитором, независимым оценщиком инвестиционного фонда;

выпускать иные ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций;

совершать иные действия, запрещенные нормативными актами Федеральной комиссии.

4.4. Инвестиционный фонд обязан хранить все принадлежащие ему ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (за исключением ценных бумаг, которые в соответствии с нормативными актами должны храниться у иных лиц), документы, удостоверяющие права на недвижимое имущество инвестиционного фонда, у специализированного депозитария. Права на бездокументарные ценные бумаги инвестиционного фонда учитываются (фиксируются) его специализированным депозитарием, за исключением случаев, предусмотренных нормативными актами Федеральной комиссии.

Инвестиционный фонд обязан хранить принадлежащие ему денежные средства на отдельном банковском счете, открытом у специализированного депозитария этого инвестиционного фонда, если последний является банком или иной кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов.

Иностранная валюта, принадлежащая инвестиционному фонду, может находиться на отдельном счете, открытом в банке или иной кредитной организации в случае, если специализированный депозитарий не вправе открывать и вести счета клиентов в иностранной валюте.

Инвестиционный фонд, если иное не предусмотрено его инвестиционной декларацией, вправе помещать принадлежащие ему денежные средства во вклады в банки. При этом во вкладах в одном банке не может находиться более 10 процентов стоимости активов инвестиционного фонда.

4.5. Инвестиционный фонд обязан передавать в специализированный депозитарий инвестиционного фонда ценные бумаги и иные документы, необходимые для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие инвестиционному фонду.

4.6. Инвестиционный фонд должен передавать копии всех первичных документов в отношении имущества инвестиционного фонда на хранение специализированному депозитарию инвестиционного фонда немедленно после их получения и (или) составления.

4.7. Инвестиционный фонд обязан предоставлять и раскрывать информацию о своей деятельности в порядке, установленном Федеральной комиссией.

5.1. Контроль за деятельностью инвестиционного фонда осуществляют Федеральная комиссия и (или) ее региональные отделения.

5.2. Инвестиционный фонд обязан представлять в Федеральную комиссию и ее региональные отделения отчетность в объеме и сроки, установленные Федеральной комиссией.

5.3. В ходе осуществления контроля Федеральная комиссия и ее региональные отделения имеют право затребовать любые документы, связанные с деятельностью инвестиционного фонда, а также осуществлять проверки такой деятельности на месте.

5.4. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

5.5. Действие лицензии может быть приостановлено Федеральной комиссией в следующих случаях:

нарушение требований законодательства Российской Федерации и правовых актов, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов акционеров инвестиционных фондов, а также нарушение требований настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

выявление недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование, или в отчетности;

признание инвестиционного фонда неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

отказ от проведения проверки аудитором, Федеральной комиссией (ее региональным отделением), а равно недопущение аудитора или уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

отказ или невыполнение требований Федеральной комиссии (ее регионального отделения) по устранению нарушений;

непредставление в Федеральную комиссию данных об изменениях сведений, содержащихся в документах, перечисленных в разделе 3 настоящего Положения, в течение месяца с даты внесения соответствующих изменений;

нарушение установленных нормативными актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представления отчетности, содержащей недостоверные данные;

отсутствие договоров с управляющим инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, независимым оценщиком, регистратором (если число владельцев именных ценных бумаг инвестиционного фонда составляет 500 и более), имеющих соответствующие лицензии Федеральной комиссии, аудитором, уполномоченным Федеральной комиссией, по истечении месяца после прекращения действия ранее заключенных договоров;

неоднократного нарушения требований нормативных актов Федеральной комиссии о предоставлении и раскрытии информации.

5.6. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

5.7. Инвестиционный фонд обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

5.8. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета инвестиционного фонда об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

5.9. Федеральная комиссия вправе аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

5.10. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация инвестиционного фонда;

признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);

осуществление деятельности, не относящейся к деятельности инвестиционного фонда;

неоднократное нарушение требований нормативных актов Федеральной комиссии к стоимости, составу и структуре активов инвестиционного фонда;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.

5.11. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.