Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 20.05.98 N 10 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

Приложение 1
к Положению
о порядке лицензирования
инвестиционных фондов

(На бланке организации - заявителя)\r\nот "__" _______________ N _________\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n       НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n                      ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА\r\n \r\nКому _____________________________________________________________\r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\nполное ___________________________________________________________\r\nсокращенное ______________________________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию __\r\n__________________________________________________________________\r\nКоды общероссийских классификаторов:\r\nОКПО _____________________________________________________________\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________\r\nКФС ______________________________________________________________\r\nКОПФ _____________________________________________________________\r\nНомер телефона ___________________________________________________\r\nНомер факса ______________________________________________________\r\nАдрес электронной почты __________________________________________\r\nСведения  о всех  счетах,  открытых  в банке (банках),  включая за\r\nрубежом:\r\nполное наименование банка ________________________________________\r\nместо нахождения банка ___________________________________________\r\nкорреспондентский счет ___________________________________________\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________\r\nномер счета ______________________________________________________\r\n \r\n    1.   Настоящим   уведомляю   о  намерении   пройти   процедуру\r\nлицензирования    для    получения   лицензии   на   осуществление\r\nдеятельности инвестиционного фонда:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    2. Прошу выдать лицензию на срок _____________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    3. Обязуюсь:\r\n    представлять  всю  информацию  и документы,   необходимые  для\r\nполучения  лицензии,  в лицензирующий орган - Федеральную комиссию\r\nпо рынку ценных бумаг в установленные сроки;\r\n    соблюдать  требования  законодательства Российской Федерации о\r\nценных  бумагах  и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку\r\nценных бумаг, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг;\r\n    не  препятствовать  проведению  Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг проверок деятельности, осуществляемой организацией.\r\n    4.    Подтверждаю    полноту    и  достоверность   информации,\r\nсодержащейся в настоящем заявлении и регистрационной форме.\r\n    Фамилия,    имя,    отчество,   занимаемая   должность   лица,\r\nзаполнившего настоящее заявление, ________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    Наименование должности\r\n    руководителя организации _______________________ И.О.Фамилия\r\n                                 (подпись)\r\n \r\n    Печать организации

Приложение 2
к Положению
о порядке лицензирования
инвестиционных фондов

                      РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА\r\n          (прилагается к заявлению на получение лицензии\r\n       на осуществление деятельности инвестиционного фонда)\r\n \r\n                 1. Общие сведения об организации\r\n \r\n    1.1. Наименование организации на русском и английском языках:\r\nполное ___________________________________________________________\r\nсокращенное ______________________________________________________\r\n    1.2. Место нахождения:\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию __\r\n__________________________________________________________________\r\nКоды общероссийских классификаторов:\r\nОКПО _____________________________________________________________\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________\r\nКФС ______________________________________________________________\r\nКОПФ _____________________________________________________________\r\nНомер телефона ___________________________________________________\r\nНомер факса ______________________________________________________\r\nАдрес электронной почты __________________________________________\r\n    1.3.   Сведения  о всех  счетах,  открытых  в банке  (банках),\r\nвключая за рубежом:\r\nполное наименование банка ________________________________________\r\nместо нахождения банка ___________________________________________\r\nкорреспондентский счет ___________________________________________\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________\r\nномер счета ______________________________________________________\r\n    1.4.  Список филиалов и представительств организации,  включая\r\nинформацию об их адресах (местах нахождения):\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    1.5.  а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству\r\nРоссийской  Федерации,  владеющих  5 процентами  и более  долей  в\r\nуставном капитале организации (акций, долей и т.п.).  Указать долю\r\nкаждого  лица,  а также для юридических лиц - наименование и место\r\nнахождения,  наименования и адреса филиалов и представительств,  а\r\nдля  физических  лиц  - фамилию,   имя,   отчество,   гражданство,\r\nпаспортные данные (серия и номер паспорта,  дата выдачи паспорта и\r\nорган, выдавший паспорт, место жительства), основное место работы:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    --------------------------------\r\n    <*>  Подпункты  а)  и б)  пункта  1.5  заполняются только  при\r\nналичии среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.\r\n \r\n    б)   Список   лиц   - нерезидентов  согласно  законодательству\r\nРоссийской Федерации, владеющих акциями, долями и т.п.  в уставном\r\nкапитале  организации.  Указать  долю  каждого  лица,  а также для\r\nюридических лиц - наименование и место нахождения,  наименования и\r\nадреса  филиалов  и представительств,   а  для  физических  лиц  -\r\nфамилию,  имя,  отчество,  гражданство, паспортные данные (серия и\r\nномер  паспорта,  дата выдачи паспорта и орган,  выдавший паспорт,\r\nместо жительства): _______________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    1.6. На последнюю отчетную дату за квартал:\r\n    а) уставный капитал организации      ____________ тыс. рублей;\r\n    б) стоимость активов организации,\r\n       рассчитанная в соответствии с\r\n       требованиями Федеральной комиссии ____________ тыс. рублей.\r\n \r\n         2. Руководители и штатные сотрудники организации\r\n \r\n    2.1.  Члены  совета  директоров  или иного аналогичного органа\r\nуправления организации с указанием его председателя.\r\n    По  каждому  из перечисленных лиц необходимо указать следующие\r\nданные:\r\n 

а) Фамилия, имя, отчество 

б) Дата и место рождения 

в) Гражданство 

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

д) Образование, когда и какие учебные заведения 
окончил, квалификация, специальность 

е) Места работы с указанием наименования и 
занимаемой должности за последние пять лет 
(кроме сведений, указываемых ниже 
в подпунктах "ж" и "з") 

ж) Должность, занимаемая в настоящее время 
в данной организации, когда назначен 

з) Занимаемые в настоящее время должности в 
органах управления других лиц, включая нерезидентов, 
с указанием наименования и места 

 \r\n    2.2.  Члены исполнительного органа организации (в случае, если\r\nисполнительный орган организации является коллегиальным).\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) Фамилия, имя, отчество 

б) Дата и место рождения 

в) Гражданство 

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

д) Образование, когда и какие учебные заведения 
окончил, квалификация, специальность 

е) Места работы с указанием наименования и 
занимаемой должности за последние пять лет 
(кроме сведений, указываемых ниже 
в подпунктах "ж" и "з") 

ж) Должность, занимаемая в настоящее время 
в данной организации, когда назначен 

з) Занимаемые в настоящее время должности 
в органах управления других лиц, включая 
нерезидентов, с указанием наименования и 
места нахождения 

 \r\n    2.3.   Руководители   подразделений  и служб,   обеспечивающих\r\nосуществление  организацией  деятельности  инвестиционного  фонда,\r\nглавный  бухгалтер,  контролер  (руководитель  службы  внутреннего\r\nконтроля),  лицо,  ответственное  за  ведение  учета и составление\r\nотчетности.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) Фамилия, имя, отчество 

б) Дата и место рождения 

в) Гражданство 

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

д) Образование, когда и какие учебные заведения 
окончил, квалификация, специальность 

е) Места работы с указанием наименования и 
занимаемой должности за последние пять лет 
(кроме сведений, указываемых ниже 
в подпунктах "ж" и "з") 

ж) Должность, занимаемая в настоящее время 
в данной организации, когда назначен 

з) Занимаемые в настоящее время должности 
в органах управления других лиц, включая 
нерезидентов, с указанием наименования и 
места нахождения 

 \r\n \r\n          3. Иная информация о деятельности организации\r\n                       за последние 3 года\r\n \r\n    3.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика\r\nв суде?\r\n    Если да - пояснить,  где, когда, по какому делу, какое решение\r\nбыло принято судом.\r\n    3.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда?\r\n    3.3.   Подавались   ли   иски  в суд  о признании  организации\r\nнесостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.\r\n    3.4.  Отказывали  ли  организации в приеме в члены объединения\r\nюридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов\r\nобъединения юридических лиц (ассоциаций, союзов)?\r\n    Если да - пояснить,  где, когда, по какому делу, какое решение\r\nбыло принято.\r\n \r\n    Наименование должности\r\n    руководителя организации ___________________  И.О.Фамилия\r\n                                  (подпись)\r\n    Печать организации\r\n \r\n