Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 20.05.98 N 10 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

3.1. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляет Федеральная комиссия.

3.2. Лицензия выдается на основании заявления на получение лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - заявление).

Заявление представляется в форме, предусмотренной в приложении 1.

Заявление должно быть составлено на бланке организации - заявителя, подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации заявителя, скреплено печатью организации - заявителя, должно иметь исходящий регистрационный номер и дату.

3.3. Юридические лица, претендующие на получение лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, должны представить в Федеральную комиссию следующие документы:

3.3.1. Заявление.

3.3.2. Регистрационную форму (приложение 2), скрепленную печатью и подписанную лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации - заявителя, в соответствии с настоящим Положением, в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.

3.3.3. Документ, подтверждающий государственную регистрацию организации - заявителя или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.4. Устав с зарегистрированными изменениями и дополнениями или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.5. Карту постановки на учет налогоплательщика с приложениями или ее нотариально удостоверенную копию.

3.3.6. Документ или нотариально удостоверенную копию документа об избрании или назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации - заявителя.

3.3.7. Бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, заключение уполномоченной Федеральной комиссией аудиторской организации на последнюю отчетную дату; для организации - заявителя, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие полную оплату уставного капитала.

3.3.8. Справку о стоимости активов и пассивов инвестиционного фонда с приложениями.

3.3.9. Отчет независимого оценщика, имеющего лицензию Федеральной комиссии, об оценке стоимости недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество, ценных бумаг, не имеющих признаваемой котировки, если в состав имущества организации - заявителя входят перечисленные выше активы.

3.3.10. Список аффилированных лиц организации - заявителя.

3.3.11. Копии документов, подтверждающих регистрацию выпусков ценных бумаг организации - заявителя, отчетов об итогах выпуска.

3.3.12. Копию штатного расписания организации - заявителя, подписанную лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа и скрепленную печатью организации - заявителя, содержащую данные о внутренней структуре организации - заявителя, фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений и занимаемых ими должностей, копии трудовых книжек указанных сотрудников.

3.3.13. Договор со специализированным депозитарием инвестиционного фонда, имеющим лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, выданную Федеральной комиссией, или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.14. Договор с управляющим инвестиционного фонда, имеющим лицензию Федеральной комиссии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда, или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.15. Договор с независимым оценщиком, имеющим лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, выданную Федеральной комиссией (для инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией которого предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество, а также в иные активы, оценка стоимости которых в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии должна осуществляться независимым оценщиком) или его нотариально удостоверенную копию.

3.3.16. Договор с регистратором, имеющим лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданную Федеральной комиссией, или его нотариально удостоверенную копию в случае, если число владельцев именных ценных бумаг организация заявителя составляет 500 и более.

3.3.17. Копию платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда с банковским заверением.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче, а также при продлении лицензии единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

3.3.18. Бланк ранее выданной лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, специализированного инвестиционного фонда приватизации, аккумулирующего приватизационные чеки граждан, в случае наличия такой лицензии у организации - заявителя.

3.4. Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности организации - заявителя, а также сведения об учредителях, подтвержденные документами.

3.5. Документы, представляемые в Федеральную комиссию, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.

В случае представления не всех указанных в пунктах 3.3 и 3.4 настоящего Положения документов (копий документов), а также представления незаверенных или заверенных ненадлежащим образом копий документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

3.6. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 3.3 настоящего Положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в пункте 3.4 настоящего Положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

3.7. Федеральная комиссия выдает лицензию установленного образца.

С даты выдачи лицензии Федеральной комиссии ранее выданные лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного фонда, специализированного инвестиционного фонда приватизации, аккумулирующего приватизационные чеки граждан, аннулируются.

3.8. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на 5 лет.

Продление лицензии осуществляется в порядке ее выдачи. Передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на осуществление деятельности инвестиционного фонда не допускается.

3.9. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр инвестиционных фондов.

3.10. Основанием для отказа в выдаче или продлении лицензии является:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

несоответствие стоимости, состава и структуры активов организации - заявителя требованиям, установленным настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии;

представление документов для лицензирования организацией, объявленной банкротом, или о признании банкротом которой в суд подано заявление;

представление документов для лицензирования организацией, включенной в реестр юридических лиц и граждан - предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, ведение которого осуществляется Федеральным общественно - государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров, или ее аффилированными лицами.

3.11. Отказ в выдаче или продлении лицензии может быть обжалован организацией - заявителем в суд.