Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 20.05.98 N 10 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

5.1. Контроль за деятельностью инвестиционного фонда осуществляют Федеральная комиссия и (или) ее региональные отделения.

5.2. Инвестиционный фонд обязан представлять в Федеральную комиссию и ее региональные отделения отчетность в объеме и сроки, установленные Федеральной комиссией.

5.3. В ходе осуществления контроля Федеральная комиссия и ее региональные отделения имеют право затребовать любые документы, связанные с деятельностью инвестиционного фонда, а также осуществлять проверки такой деятельности на месте.

5.4. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

5.5. Действие лицензии может быть приостановлено Федеральной комиссией в следующих случаях:

нарушение требований законодательства Российской Федерации и правовых актов, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов акционеров инвестиционных фондов, а также нарушение требований настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

выявление недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование, или в отчетности;

признание инвестиционного фонда неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

отказ от проведения проверки аудитором, Федеральной комиссией (ее региональным отделением), а равно недопущение аудитора или уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

отказ или невыполнение требований Федеральной комиссии (ее регионального отделения) по устранению нарушений;

непредставление в Федеральную комиссию данных об изменениях сведений, содержащихся в документах, перечисленных в разделе 3 настоящего Положения, в течение месяца с даты внесения соответствующих изменений;

нарушение установленных нормативными актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представления отчетности, содержащей недостоверные данные;

отсутствие договоров с управляющим инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, независимым оценщиком, регистратором (если число владельцев именных ценных бумаг инвестиционного фонда составляет 500 и более), имеющих соответствующие лицензии Федеральной комиссии, аудитором, уполномоченным Федеральной комиссией, по истечении месяца после прекращения действия ранее заключенных договоров;

неоднократного нарушения требований нормативных актов Федеральной комиссии о предоставлении и раскрытии информации.

5.6. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

5.7. Инвестиционный фонд обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

5.8. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета инвестиционного фонда об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

5.9. Федеральная комиссия вправе аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

5.10. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация инвестиционного фонда;

признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);

осуществление деятельности, не относящейся к деятельности инвестиционного фонда;

неоднократное нарушение требований нормативных актов Федеральной комиссии к стоимости, составу и структуре активов инвестиционного фонда;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.

5.11. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.