Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 (ред. от 14.07.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Прием нового члена в саморегулируемую организацию осуществляется на основании его заявления, к которому прилагаются документы, предусмотренные настоящим Положением и внутренними документами саморегулируемой организации.

5.2. После получения заявления саморегулируемая организация осуществляет в течение срока, не превышающего двух месяцев, проверку полноты и достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.

По окончании проверки должностные лица и специалисты саморегулируемой организации, проводившие ее, составляют письменное заключение, которое направляется на рассмотрение в коллегиальный орган управления саморегулируемой организации.

5.3. Коллегиальный орган управления по итогам рассмотрения представленных документов должен в трехдневный срок с момента рассмотрения утвердить заявление или отказать в его утверждении.

5.4. Лицу, подавшему заявление, может быть отказано в случае несоответствия документов требованиям, установленным нормативными актами Федеральной комиссии и внутренними документами саморегулируемой организации, неполноты или недостоверности указанных в них сведений.

Для кредитных организаций дополнительным основанием для отказа в приеме в члены саморегулируемой организации является нарушение требований, установленных Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.

5.5. Мотивированный отказ в приеме в саморегулируемую организацию направляется лицу, подавшему заявление, в письменной форме.

5.6. В случае, если организация не имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия), к заявлению о приеме в саморегулируемую организацию прилагается заявление на выдачу ходатайства саморегулируемой организацией на получение лицензии (далее - заявление на выдачу лицензии) и документы, необходимые для получения лицензии, перечень которых устанавливается нормативными актами Федеральной комиссии для соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Данный порядок распространяется на порядок продления лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

5.7. В случае принятия решения о приеме лица, подавшего заявление в саморегулируемую организацию, коллегиальный орган управления в срок не позднее 3 дней направляет в лицензирующий орган ходатайство о выдаче лицу, принятому в саморегулируемую организацию, лицензии.

К ходатайству прилагаются:

заявление лица на получение лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

документы, необходимые для получения лицензии в соответствии с требованиями Федеральной комиссии;

заключение о полноте и достоверности сведений, указанных в документах, необходимых для получения лицензии в соответствии с требованиями Федеральной комиссии, подписанное уполномоченными должностными лицами саморегулируемой организации.

5.8. В случае отказа в принятии в саморегулируемую организацию и выдаче ему ходатайства лицо, которому было отказано в приеме, вправе обратиться в Федеральную комиссию с жалобой на отказ в приеме и выдаче ходатайства.

Федеральная комиссия вправе выдать лицу, которому было отказано в приеме в саморегулируемую организацию, временную лицензию на срок до трех месяцев и направить в саморегулируемую организацию требование повторно рассмотреть вопрос о приеме данного лица в саморегулируемую организацию.

5.9. После получения ходатайства саморегулируемой организации лицензирующий орган в месячный срок должен принять решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.

Порядок выдачи лицензий устанавливается нормативными актами Федеральной комиссии.