Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 (ред. от 14.07.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации некоммерческая организация (далее - организация - заявитель) представляет в Федеральную комиссию следующие документы:

заявление на получение лицензии с указанием наименования и места нахождения организации - заявителя, номера ее расчетного счета в банке и наименования банка, вида профессиональной деятельности, осуществляемой членами данной организации, срока действия лицензии;

нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации организации;

нотариально удостоверенные копии учредительных документов организации - заявителя;

внутренние документы организации - заявителя, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, предъявляемым к внутренним документам саморегулируемой организации;

нотариально удостоверенные учредительные документы учредителей организации - заявителя;

заключение аудиторской организации (аудиторских организаций) о финансовом положении организации - заявителя (кроме вновь созданных организаций);

заключение аудиторской организации (аудиторских организаций) о финансовом положении каждого из учредителей организации - заявителя или их бухгалтерские балансы, составленные на последнюю отчетную дату, заверенные аудиторской организацией;

декларацию независимости руководителей и должностных лиц организации - заявителя, форма которой утверждается Федеральной комиссией.

2.2. В исключительных случаях для решения вопроса о выдаче лицензии Федеральная комиссия вправе:

требовать от организации - заявителя представления иных документов, необходимых для решения вопроса о выдаче лицензии;

требовать проведения организацией - заявителем за свой счет повторной аудиторской проверки аудитором, указанным Федеральной комиссией;

проводить проверку организации - заявителя на предмет достоверности информации, содержащейся в ее документах;

направлять запросы для получения информации об организации - заявителе и ее членах в органы государственной власти и управления Российской Федерации, в коммерческие и некоммерческие организации.

2.3. В течение 90 дней с момента принятия документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, Федеральная комиссия принимает решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии.

2.4. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

2.4.1. Наличие в представленных в Федеральную комиссию документах недостоверной или неполной информации.

2.4.2. Несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии, настоящего Положения и Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Наличие в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.07.98 N 29)

2.4.3. Наличие в представленных документах положений, позволяющих:

допускать возможность дискриминации прав отдельных клиентов, пользующихся услугами членов саморегулируемой организации;

устанавливать необоснованную дискриминацию отдельных членов саморегулируемой организации;

устанавливать необоснованные ограничения на вступление в саморегулируемую организацию и выход из нее;

устанавливать необоснованные ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентировать ставки вознаграждения и доходы от профессиональной деятельности ее членов;

осуществлять регулирование вопросов, не относящихся к компетенции саморегулируемой организации и не соответствующих целям ее деятельности.

Отказ в выдаче лицензии по иным основаниям не допускается.

2.5. Федеральная комиссия в случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии направляет заявителю уведомление об отказе в выдаче лицензии с указанием его оснований в десятидневный срок с момента принятия решения об отказе.

2.6. Лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца.

Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют серию и номер.

Учет и хранение бланков осуществляет Федеральная комиссия.

Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или одним из его заместителей, их подписи заверяются печатью Федеральной комиссии.

2.7. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении на получение лицензии, но не более чем на два года.

Порядок продления действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

2.8. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере тысячи минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент выдачи лицензии.

В случае отказа в выдаче лицензии лицензионный сбор не возвращается.

При повторном представлении документов на получение лицензии (в случае отказа в ее выдаче) лицензионный сбор взимается повторно.

2.9. В лицензии указывается вид профессиональной деятельности, осуществляемый членами данной саморегулируемой организации.

Лицензия должна содержать:

дату и место выдачи лицензии;

номер лицензии;

наименование саморегулируемой организации;

место нахождения саморегулируемой организации;

срок действия лицензии.

2.10. Данные о лице, получившем лицензию, вносятся Федеральной комиссией в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

Федеральная комиссия обеспечивает возможность ознакомления с данными реестра всех заинтересованных лиц.

В реестр подлежит включению информация о саморегулируемой организации, предусмотренная пунктом 2.9 настоящего Положения.

2.11. Федеральная комиссия осуществляет опубликование информации о выдаче, аннулировании, приостановлении действия и возобновлении лицензий, выдаваемых саморегулируемым организациям.