Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 (ред. от 14.07.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. Устав саморегулируемой организации должен содержать следующие сведения о саморегулируемой организации:

3.1.1. Наименование с включением слов саморегулируемая организация.

3.1.2. Место нахождения.

3.1.3. Цели и предмет деятельности.

3.1.4. Источники и порядок формирования имущества.

3.1.5. Структура, компетенция и сроки полномочий, а также порядок формирования и организации работы коллегиального органа управления и исполнительного органа саморегулируемой организации.

3.1.6. Порядок внесения изменений и дополнений в устав.

3.1.7. Порядок и условия реорганизации и ликвидации.

3.1.8. Использование ее имущества в случае ликвидации.

3.1.9. Правила приема, выхода и исключения из числа членов саморегулируемой организации.

3.1.10. Права и обязанности членов саморегулируемой организации.

3.1.11. Порядок принятия внутренних документов саморегулируемой организации, обязательных для исполнения всеми ее членами, а также порядок внесения в них изменений и дополнений.

Иные сведения в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии, нормативных актов иных органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной комиссией, настоящего Положения и Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3.3. В устав саморегулируемой организации после получения лицензии должна быть включена информация о дате выдачи и номере лицензии саморегулируемой организации, выданной Федеральной комиссией.

3.2. Устав должен содержать положения, обеспечивающие равное право голоса для всех членов саморегулируемой организации на общем собрании при выборах членов коллегиального органа управления саморегулируемой организации, при принятии решения о внесении изменений и дополнений в устав саморегулируемой организации.

3.3. Правила и положения саморегулируемой организации (далее - внутренние документы саморегулируемой организации) должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

3.3.1. Профессиональной квалификации руководителей и специалистов членов саморегулируемой организации.

3.3.2. Правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности.

3.3.3. Правил, ограничивающих манипулирование ценами.

3.3.4. Правил составления документации, ведения учета и отчетности.

3.3.5. Нормативов достаточности собственных средств ее членов и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами, а также порядок формирования собственных средств членов саморегулируемой организации.

3.3.6. Порядка принятия в саморегулируемую организацию новых членов, а также выхода или исключения из нее.

3.3.7. Равных прав на представительство при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участие в управлении саморегулируемой организацией.

3.3.8. Порядка распределения расходов, выплат, сборов между ее членами.

3.3.9. Защиты прав клиентов членов саморегулируемой организации и иных лиц, являющихся участниками сделки, одной из сторон которой является член саморегулируемой организации, включая:

порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов саморегулируемой организации;

порядок контроля саморегулируемой организации за совершением сделок при наличии конфликта интересов;

доступность информации о предстоящих сборах, налогах и расходах инвесторов;

доступность информации об объектах инвестирования;

отчетность перед инвесторами;

достоверность сведений, предоставляемых для рекламы и маркетинга;

ответственность членов саморегулируемой организации.

3.3.10. Обязательства ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок и упущений при осуществлении членом саморегулируемой организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена саморегулируемой организации или его руководителей и специалистов.

3.3.11. Соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов саморегулируемой организации.

3.3.12. Процедур проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, внутренних документов саморегулируемой организации, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов саморегулируемой организации.

3.3.13. Санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их руководителей и специалистов и порядка их применения и обжалования.

3.3.14. Требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации или Федеральной комиссии.

3.3.15. Контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядке их учета.

3.3.16. Информирования ее членов о принятых решениях саморегулируемой организации о направлении в лицензирующие органы ходатайств о выдаче лицензий, представлениях о приостановлении действия или аннулировании лицензий ее членов.

3.3.17. Состава, объема и периодичности представления информации саморегулируемой организации ее членами, с закреплением права саморегулируемой организации требовать представления ее членами дополнительной информации, связанной с осуществлением ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.3.18. Порядка разрешения споров между саморегулируемой организацией и ее членами, включая право обжаловать применение мер воздействия к члену саморегулируемой организации или их должностным лицам и персоналу в Федеральную комиссию или суд.

3.3.19. Порядка взаимодействия с Федеральной комиссией, иными органами, осуществляющими регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, и другими саморегулируемыми организациями.

В случае, если членами саморегулируемой организации являются кредитные организации, внутренние документы саморегулируемой организации, предусмотренные пунктами 3.3.2, 3.3.3, 3.3.4, 3.3.5, 3.3.9, 3.3.17 настоящего Положения, а также изменения и дополнения к ним Федеральная комиссия согласовывает с Центральным банком Российской Федерации.

3.4. Устав, внутренние документы саморегулируемой организации, устанавливающие порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ее членами, а также все изменения и дополнения к ним должны быть доступны для ознакомления для всех заинтересованных лиц.

3.5. Федеральная комиссия вправе требовать внесения изменений и дополнений в устав и внутренние документы саморегулируемой организации в случаях, когда это необходимо для защиты прав клиентов членов саморегулируемой организации.

3.6. Саморегулируемая организация обязана направить на согласование в Федеральную комиссию изменения и дополнения, вносимые в устав и внутренние документы саморегулируемой организации, не позднее 5 дней с момента принятия решения об их внесении.

3.7. Изменения и дополнения в устав и внутренние документы считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления в Федеральную комиссию она не направила письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

3.8. Отказ в согласовании допускается в случае несоблюдения требований к уставу и внутренним документам саморегулируемой организации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии, настоящим Положением, Положением о саморегулируемых организациях профессиональных членов рынка ценных бумаг.

3.9. Уведомление об отказе в согласовании направляется заявителю с указанием оснований отказа в трехдневный срок с момента принятия решения.

Отказ в согласовании должен содержать указание на причины, по которым в согласовании было отказано, а также указание на необходимые изменения, которые должны быть внесены в устав и внутренние документы саморегулируемой организации.

Федеральная комиссия вправе потребовать уточнить предложенные саморегулируемой организацией изменения или дополнения.

3.10. После возвращения документов саморегулируемой организации с отказом в их согласовании, саморегулируемая организация вправе в течение одного месяца устранить указанные в документе об отказе нарушения, после чего повторно направить документы для согласования в Федеральную комиссию.