Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 (ред. от 14.07.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

6.1. Федеральная комиссия вправе приостановить действие или аннулировать лицензию саморегулируемой организации в следующих случаях:

6.1.1. Поступления соответствующего заявления от саморегулируемой организации.

6.1.2. Нарушения или неисполнения саморегулируемой организацией требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии, нормативных актов иных органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной комиссией, и настоящего Положения.

6.1.3. Обнаружения заведомо недостоверной информации в документах и отчетности, представленных в Федеральную комиссию.

6.1.4. Осуществления саморегулируемой организацией деятельности, выходящей за пределы полномочий, предоставленных ей лицензией.

6.1.5. Неисполнения или нарушения сроков исполнения обязательных предписаний Федеральной комиссии, непредставление или нарушение сроков представления отчетов об устранении указанных в предписании нарушений законодательства Российской Федерации.

6.1.6. Несоблюдение или нарушение процедуры согласования принимаемых саморегулируемой организацией решений в случаях, когда такая процедура является обязательной.

6.1.7. Ненадлежащего осуществления контроля за деятельностью своих членов и функций по принуждению членов к соблюдению требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, актов Федеральной комиссии, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации.

6.1.8. Необоснованного установления ограничений прав клиентов и членов саморегулируемых организаций.

6.1.9. Ликвидации или реорганизации саморегулируемой организации.

6.1.10. Если число членов саморегулируемой организации стало менее числа, установленного законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в порядке, установленном Положением о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6.1.11. Установления фактов нарушения саморегулируемой организацией законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных Федеральной комиссией, внутренних документов саморегулируемой организации.

6.1.12. Нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.07.98 N 29)

6.2. Федеральная комиссия в течение трех дней со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании лицензии направляет уведомление о принятом решении саморегулируемой организации, а также осуществляет опубликование решения об аннулировании лицензии саморегулируемой организации в Вестнике Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

6.3. Федеральная комиссия вправе возобновить действие приостановленной лицензии после получения отчета саморегулируемой организации об устранении обстоятельств, повлекших приостановление действия лицензии.

6.4. В течение трех дней с момента принятия решения об аннулировании лицензии Федеральная комиссия направляет в саморегулируемую организацию своего представителя, который осуществляет оперативный контроль за деятельностью саморегулируемой организации, за сохранностью имущества саморегулируемой организации, соблюдением прав и законных интересов владельцев ценных бумаг и клиентов членов саморегулируемой организации, а в случае создания ликвидационной комиссии входит в ее состав и осуществляет контроль за ее деятельностью.

6.5. Ликвидация саморегулируемой организации осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации с учетом особенностей, установленных нормативными актами Федеральной комиссии.